Возбуждение уголовного дела: осуществление проверочных, оперативно-розыскных и иных мер, принимаемых в связи с совершением страхового мошенничества. Первоначальные следственные и ОРД по делам о мошенничестве, совершенном с целью завладения имуществом физи

Государственным органом, полномочного осуществлять оперативно-розыскную деятельность, выступает оперативно-розыскной орган - правоохранительный орган (МВД России и др.) или специальная служба России (СВР России и др.), имеющие оперативные подразделения и в соответствии с оперативно-розыскным законодательством непосредственно полностью или частично наделенные правом осуществлять оперативно-розыскную деятельность.

Оперативно-розыскные органы решают определенные Федеральным Законом об ОРД задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами России (ч. 4 ст. 13 Федерального Закона об ОРД).

В соответствии с ч. 1 ст. 8 Федерального Закона о прокуратуре координатором деятельности оперативно-розыскных органов в борьбе с преступностью выступает Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры.

Согласно Федерального Закона об ОРД в России насчитывается десять оперативно-розыскных органов, компетентных проводить оперативно-розыскную деятельность.

Так, в соответствии с ч. 1 ст. 13 право непосредственного и полного осуществления оперативно-розыскной деятельности на территории России предоставлено восьми оперативно-розыскным органам. Ими являются:

1) оперативные подразделения внутренних дел;

2) оперативные подразделения федеральной службы безопасности;

3) оперативные подразделения федеральной службы налоговой полиции;

4) оперативные подразделения федеральной службы государственных органов;

5) оперативные подразделения федеральной пограничной службы;

6) оперативные подразделения таможенного комитета;

7) оперативные подразделения службы внешней разведки;

8) оперативные подразделения Минюста России.

Законодатель особо обратил внимание правоприменителей на то, что в России никто, кроме указанных в ч. 1 ст. 13 Федерального Закона об ОРД подразделений государственных органов, не вправе осуществлять оперативно-розыскную деятельность комплексно, с применением всего арсенала специфических средств и методов (однако это не означает, что отдельные ОРМ не вправе осуществлять иные субъекты, которым это право предоставлено законодателем). Кроме того, согласно ч. 2 ст. 13 Федерального Закона об ОРД право на частичное осуществление оперативно-розыскной деятельности предоставлено оперативным подразделениям органа внешней разведки Минобороны России (ГРУ ГШ ВС РФ) и органа внешней разведки ФАПСИ при Правительстве Российской Федерации.

Законодатель поставил специальные условия для проведения ОРМ этими оперативно-розыскными органами:

Во-первых, ОРМ ими проводятся только в целях обеспечения безопасности этих органов.

Во-вторых, этими субъектами ОРМ проводятся только в случае, если их проведение не затрагивает полномочий органов, указанных в п. п. 1 – 7 ст. 13 Федерального Закона об ОРД (т. е. оперативно-розыскных органов, осуществляющих ОРД полностью).

Оперативно-розыскные органы следует отличать от некоторых других государственных и негосударственных субъектов.

Так, отличие оперативно-розыскных органов от правоохранительных органов заключается в том, что, с одной стороны, не все оперативно-розыскные органы являются сугубо правоохранительными (ими нельзя назвать ГРУ ГШ ВС РФ), а с другой – не все правоохранительные органы являются оперативно-розыскными (в частности органы прокуратуры не полномочны осуществлять оперативно-розыскную деятельность).

Отличны оперативно-розыскные органы и органы дознания, в частности, в число последних входят такое субъекты, которые в соответствии с Федеральным Законом об ОРД не являются оперативно-розыскными (командиры воинских частей, начальники следственных изоляторов, органы государственного пожарного надзора, капитаны морских судов и начальники зимовок), хотя согласно УПК РФ являются органами дознания.

Весомо отличие оперативно-розыскных органов от российских контрразведывательных органов. Согласно действующему федеральному законодательству не все десять оперативно-розыскных органов одновременно являются контрразведывательными и разведывательными органами. И первыми, и вторыми одновременно выступают только пять: органы ФСБ России, ФПС России, СВР России, ГРУ ГШ ВС РФ и ФАПСИ при Президенте Российской Федерации.

В настоящее время в России формируется так называемое оперативно-розыскное сообщество. Его образует совокупность оперативно-розыскных органов, уполномоченных законодателем на проведение оперативно-розыскной деятельности.

Начало образования оперативно-розыскного сообщества положено в 1992 году, когда был принят Федеральный Закон об ОРД, в соответствии с которым в него вошло шесть субъектов (в настоящее время их число возросло до десяти и, не исключено, что оно будет расти).

виды

В зависимости от осуществления оперативно-розыскных мероприятий различают два основных вида этих подразделений:

1) осуществляющих оперативно – розыскную деятельность полностью (так, в соответствии с правовыми документами, издаваемыми министерством внутренних дел РФ, оперативно - розыскные мероприятия в полном объеме, установленном Федеральным законом об ОРД, имеют право осуществлять оперативные подразделения уголовного розыска (Главк, управления, отделы, отделения); по борьбе с экономической преступностью; по борьбе с организованной преступностью; по борьбе с незаконным оборотом наркотиков; по борьбе с преступными посягательствами на грузы ОВД на транспорте; оперативные подразделения уголовно-исполнительной системы; подразделения по собственной безопасности (ст. 8 и ст. 9 Закона о милиции));

2) проводящие только часть оперативно – розыскных мероприятий (в свою очередь, в составе МВД России к числу оперативных подразделений, правомочных осуществлять ОРД в ограниченном объеме, исходя из задач борьбы с преступностью, относятся: подразделения системы Национального центра бюро Интерпола в России (они вправе проводить ОРМ по запросам международных правоохранительных органов и правоохранительных органов иностранных государств; направлять запросы в международные правоохранительные органы и органы иностранных государств на проведение мероприятий по розыску граждан РФ, скрывающихся за рубежом от суда и следствия, без вести пропавших, а также по борьбе с преступностью; осуществлять постоянное взаимодействие с правоохранительными органами РФ и иностранных государств по исполнению указанных запросов; осуществлять оперативные проверки); оперативные подразделения милиции общественной безопасности (местной милиции), компетенцией которых является организация раскрытия преступлений и розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, без вести пропавших (они вправе осуществлять оперативно-розыскные мероприятия, исключая “контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений”, “прослушивание телефонных переговоров”, “снятие информации с технических каналов связи”, “оперативное внедрение”, “контролируемую поставку”; вести дела предварительной оперативной проверки, оперативно - поисковые и розыскные дела; использовать конфиденциальное содействие граждан они вправе в минимальных объемах);

3) ряд оперативных подразделений внутренних дел осуществляют вспомогательную функцию для способствования иным оперативным подразделениям в решении их полномасштабных задач ОРД. Это подразделения:

Оперативно-поисковые (в их функции входит проведение отдельных оперативно-поисковых мероприятии);

Оперативно-технические (их функции по проведению ОРМ определены в области только оперативно-технических мероприятий);

Подразделения по радиоэлектронному обеспечению безопасности (они вправе проводить специальные оперативно-технические мероприятия).

4) Ряд служб органов внутренних дел создается для обеспечения проведения различных оперативно-розыскных мероприятий за счет своей информационной, криминалистической, финансовой, материальной деятельности (финансово-экономические, материально-технические, экспертно-криминалистические, технические, информационные и иные службы).

Закономерным является то, что как основная, так и вспомогательные функции оперативно-розыскных органов находят свое структурное обеспечение в виде создания в их составе вышеуказанных управлений, отделов, отделений, групп.

Нормативные акты МВД России, посвященные оперативно-розыскной деятельности оперативных подразделений, определяют их:

во-первых, как структурную часть органов внутренних дел;

во-вторых, как подразделения, осуществляющие посредством гласного или негласного проведения оперативно-розыскных мероприятий свою деятельность в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.

Представляется целесообразным отметить, что в структуре спецслужб также формируется система оперативных подразделений, обеспечивающих решение возложенных на них задач. Например, если обратиться к ФСБ России, то здесь можно увидеть оперативные подразделения, осуществляющие оперативную деятельность ФСБ как в полном, так и ограниченном объеме.

К числу первых относятся подразделения, осуществляющие различные модификации контрразведки.

Ко второй - подразделения оперативно-технических мероприятий и оперативно-поисковая служба.

При этом обман обнаруживается, как правило, не сразу, а через довольно продолжительный период времени, позволяющий не только полностью завладеть имуществом, но и скрыться или скрыть какие-то важные обстоятельства. Мошенническая группа, выбирая способ преступного завладения имуществом, идет таким путем который наиболее удобен для них и соответствует возможностям группы. Так, наибольшая концентрация фактов коммерческого и финансового мошенничества наблюдается в тех областях, где имитация финансово-хозяйственной деятельности, осуществляемая в целях введения партнера в заблуждение, не требует крупных финансовых затрат и длительного временного периода легальной части действий С.И.

При этом обман обнаруживается, как правило, не сразу, а через довольно продолжительный период времени, позволяющий нетолько полностью завладеть имуществом, но и скрыться или скрыть какие-то важные обстоятельства.

Мошенническая группа, выбирая способ преступного завладения имуществом, идет таким путем которыйнаиболее удобен для них и соответствует возможностям группы. Так, наибольшая концентрация фактов коммерческого и финансового мошенничества наблюдается в тех областях, где имитация финансово-хозяйственнойдеятельности, осуществляемая в целях введения партнера в заблуждение, не требует крупных финансовых затрат и длительного временного периода легальной части действий. Способы разоблачения инсценировок краж.

Криминальная характеристика мошенничества

Подготовка нередко не представляет большой сложности и заключается прежде всего в подыскании жертвы посягательства.

Для этого мошенники посещают общественные места, учреждения, в которых может быть найден потерпевший. На этой же подготовительной стадии готовятся средства совершения преступления — фалъсифицированные документы, предметы предлагаемой мнимой сделки и т.д.

Непременным элементом способа совершения мошенничества является завоевание доверия потерпевшего, выяснение его желания на совершение тех или иных сделок, налаживание контакта, с будущей жертвой.

Реферат: Проблемные вопросы борьбы с мошенничеством в современных условиях

межрегиональный характер действий мошенников, соверша­ющих обманные действия в од­них регионах, присвоение чужой собственности - в других, а ее сбыт -зачастую в третьих.

Оперативно-розыскная деятельность

В рассматриваемой характеристике должно уделяться внимание комплексному, интегративному характеру ОРД, что предопределяет максимальное использование разнообразных видов информации, которые могут повысить эффективность проводимых ОРМ.

Основы методики расследования мошенничества в сети интернет

В частности, для определения понятия мошенничества предлагается использовать не только термин «хищение», но и «завладение».

Обман и злоупотребление доверием как способы мошенничества подразумевают достижение определённых промежуточных результатов перед окончательным получением чужого имущества или получением права на него, а именно введение в заблуждение собственника или владельца имущества таким образом, чтобы преступник впоследствии именно получил имущество от жертвы.

Оперативно-разыскная деятельность – вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то Федеральным законом об оперативно-разыскной деятельности, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-разыскных мероприятий в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения защиты общества и государства от преступных посягательств.

480 руб. | 150 грн. | 7,5 долл. ", MOUSEOFF, FGCOLOR, "#FFFFCC",BGCOLOR, "#393939");" onMouseOut="return nd();"> Диссертация - 480 руб., доставка 10 минут , круглосуточно, без выходных и праздников

Ступницкий Александр Евгеньевич. Оперативно-розыскное предупреждение экономического мошенничества: 12.00.09 Ступницкий, Александр Евгеньевич Оперативно-розыскное предупреждение экономического мошенничества (по материалам Восточно-Сибирского региона) : диссертация... кандидата юридических наук: 12.00.09 Санкт-Петербург, 2007 203 с. РГБ ОД, 61:07-12/1416

Введение

ГЛАВА I. Общая характеристика экономического мошенничества с позиций теории оперативно-разыскной деятельности

1. Оперативно-разыскная характеристика преступлений как научная категория теории оперативно-разыскной деятельности 14

2. Правовая характеристика экономического мошенничества 44

3. Распространенность и детерминанты экономического мошенничества в структуре его оперативно-разыскной характеристики 63

4. Исходная оперативная информация и оперативно-значимое поведение экономических мошенников 76

5. Субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес,

при противодействии мошенничеству в сфере экономики 103

ГЛАВА II. Оперативно-разыскное предупреждение экономического мошенничества органами внутренних дел

1. Общая профилактика экономического мошенничества оперативно-разыскными мерами 124

2. Индивидуальная профилактика экономического мошенничества оперативными подразделениями ОВД 152

Заключение 118

Список использованной литературы 187

Введение к работе

Актуальность темы исследования. На протяжении двух десятилетий Россия пытается построить цивилизованную рыночную экономику, выйти на мировую арену в качестве полноправного и надежного экономического партнера. К сожалению, на данном пути наше государство сталкивается с целым рядом разнообразных препятствий. Среди них можно выделить политические, экономические, социальные противоречия и множество иных проблем. Далеко не последнее место в этом списке занимает проблема преступности. В этой связи, совершенно обоснованно одним из основных направлений государственной политики сегодня называется борьба с преступностью, особенно в экономической сфере. Кризисные явления в экономике предопределили наращивание в обществе криминогенного потенциала. Наблюдается тенденция к значительным качественным изменениям самой преступности. Многообразие способов совершения экономических преступлений, их постоянное совершенствование приводит к тому, что правоохранительные органы не справляются с поставленными перед ними задачами.

Одним из наиболее распространенных приносящих значительный материальный ущерб, трудно раскрываемых и еще более трудно доказуемых преступлений в сфере экономики является мошенничество. Оно отличается разнообразием, совершается практически во всех отраслях экономики и характеризуется количественным ростом.

Так, за 2005 г. в Российской Федерации было зарегистрировано 179 553 мошенничества (+ 42,4 % по сравнению с 2004 г.). Мошенничества экономической направленности, выявленные правоохранительными органами за тот же период, составили 58 474 преступления, что на 8,2 % больше, чем за предыдущий год. Доля мошенничества в структуре экономических преступлений против собственности достигает 51,3 %\ В 2006 г. в Российской Федера-

1 Состояние преступности в России за январь-декабрь 2005 года. М., 2006. С. 4,15.

ции было зарегистрировано уже 225 326 мошеннических действий (прирост составил 25,5 % по сравнению с прошлым годом) 1

Неблагоприятная криминогенная обстановка складывается и в отдельно взятом Восточно-Сибирском регионе. В 2005 г. в регионе было зарегистрировано 27 068 мошенничеств (+ 52,6 % по сравнению с 2004 г.). Из них правоохранительными органами было выявлено 7 20Ї экономическое мошенничество (прирост составил 10,5 %). При этом, общее количество экономических преступлений против собственности составило 16 574 случая, т. е. доля экономического мошенничества в их структуре составляет более 43 % 2 . Вместе с тем, нельзя забывать и о высокой степени латентности данной категории преступлений, что требует активизации оперативно-разыскной 3 деятельности в деле противодействия их совершению.

Развитие и усложнение производственной, коммерческой, финансово-кредитной и иных хозяйственных сфер приводит к тому, что способы совершения экономического мошенничества становятся все более изощренными. Они приобретают ярко выраженный интеллектуальный оттенок. Рассматриваемые преступления отличаются гибкой адаптацией к новым формам экономической деятельности, оперативным реагированием на конъюнктуру рынка, использованием технических новшеств. Помимо модернизации старых способов (использование финансовых пирамид, фиктивных договоров, фирм-однодневок, лжефирм, поддельных регистрационных, финансовых и иных документов и т.д.) мошенники активно разрабатывают новые. Получают все большее распространение преступления в сфере электронных средств платежа, в глобальной информационной сети «Интернет».

1 Сведения о состоянии преступности и результатах деятельности правоохранительных
органов по раскрытию преступлений за январь-декабрь 2006 года. М., 2007. С. 3.

2 Состояние преступности в Сибирском федеральном округе за январь-декабрь 2005 года.
М., 2006. С. 4,15.

3 В тексте настоящей работы термины «оперативно-розыскной» и «оперативно-разыскной» используются как равнозначные. При цитировании и ссылках на нормативно-правовые акты, научные труды сохраняется используемое в их оригинальных текстах написание указанного словосочетания. В авторском изложении применяется термин - «оперативно-разыскной».

При этом правоохранительные органы, в частности, оперативные подразделения по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел, далеко не всегда своевременно реагируют на эти изменения. Появление новых способов экономического мошенничества, зачастую, является для них неожиданностью. Соответственно, отстает тактическая и методическая база по противодействию совершению мошеннических действий в сфере экономики. Эффективность же работы по предупреждению преступлений данной категории оказывается совершенно низкой.

Все это обусловливает необходимость глубокого научного исследования многоаспектной проблемы оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества. Требуется детальное изучение оперативно-разыскной характеристики мошеннических действий, совершаемых в экономической сфере, способов и других обстоятельств их совершения в целях выявления наиболее действенных методов и средств предупреждения преступлений данного вида, в том числе, оперативно-разыскными мерами.

Данные обстоятельства в своей совокупности предопределили выбор темы настоящего диссертационного исследования, которое представляет собой поиск наиболее эффективных путей решения названных проблем на основе материалов, наработанных в правоприменительной деятельности оперативными аппаратами ОВД Восточно-Сибирского региона.

Степень научной разработанности темы. В теории оперативно-разыскной деятельности органов внутренних дел проблемы организации противодействия совершению мошеннических действий, в том числе, в сфере экономики, исследовались в научных работах А.М. Абрамова, Д.Н. Алиевой, А.И. Алгазина, Г.Н. Борзенкова, Д.В. Верещагина, В.А. Владимирова, М.Ю. Воронина, Н.Ф. Галагузы, Л.В. Григорьевой, В.М. Егоршина, СИ. Захарцева, А.К. Ирхаходжаевой, Д.В. Качурина, МЛ. Клейменова, Г.А. Кригера, В.Б. Кулика, В.Д. Ларичева, В.Н. Лимонова, Ю.И. Ляпунова, Ю.А. Мерзогитовой, К.В. Михайлова, А.Г. Мусеибова, Р.Б. Осокина, Н.И. Панова, В.А. Пантелеева, А.А. Пинаева, В.И. Рохлина, Л.Э. Сунчалиевой, В.В. Фирсова, А.В. Шах-

матова, О.Г. Шульги, А.А. Ярового и других ученых. При этом в большинстве своем данные исследования проводились или в рамках закрытых работ, или охватывали криминологические, криминалистические и уголовно-правовые аспекты.

Теоретические исследования прошлых лет, выполненные на соответствующем эмпирическом материале, представляют несомненный интерес. Вместе с тем сегодня в России складывается иная криминогенная ситуация, изменяется законодательная база как в правоохранительной сфере, так и в сфере экономики, появляются ранее неизвестные способы совершения преступлений и реализации (легализации) похищенного, расширяется круг лиц, вовлеченных в незаконную деятельность. Все это требует проведения самостоятельного исследования оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества на современном этапе.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступают общественные отношения, возникающие в связи с осуществлением оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества.

Предметом диссертационного исследования являются закономерности развития законодательства, закрепляющего вопросы ответственности за совершение мошеннических действий в сфере экономики и регламентирующего вопросы оперативно-разыскного противодействия преступлениям данной категории, а также закономерности развития правоприменительной практики оперативных подразделений органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями, связанной с предупреждением экономического мошенничества.

Цели и задачи исследования. Целью диссертационного исследования является формулирование и обоснование положений, которые заложили бы теоретическую основу оперативно-разыскного предупреждения уголовно наказуемых мошеннических действий, совершаемых в сфере экономики, направленную на повышение эффективности правоприменительной практики противодействия преступлениям данной категории.

Для достижения указанной цели соискателем в диссертационном исследовании ставятся следующие задачи:

изучить и обобщить имеющиеся научные материалы, посвященные теоретико-правовым вопросам оперативно-разыскного предупреждения преступлений;

провести комплексный анализ состояния и тенденций развития экономического мошенничества, произошедших количественных и качественных изменений в характеристике названной категории преступлений;

Всесторонне исследовать уголовно-правовую, криминалистическую,
криминологическую и психологическую характеристики преступления и оп
ределить возможность их использования в оперативно-разыскной деятельно
сти;

определить место оперативно-разыскной характеристики преступлений в науке оперативно-разыскной деятельности и сформулировать ее определение, установив место и значение каждого ее элемента;

разработать и обосновать конкретные предложения и рекомендации по совершенствованию методики оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества;

внести предложения по изменению и дополнению федерального законодательства и ведомственных нормативных актов, направленные на совершенствование правоприменительной деятельности в области общей и индивидуальной профилактики мошеннических действий в сфере экономики.

Методологическую основу исследования составили диалектический метод научного познания, а также формально-логический, историко-правовой, сравнительно-правовой, статистический, системно-структурный и другие частнонаучные методы исследования социально-правовых явлений.

Нормативную основу исследования составили Конституция Российской Федерации, Уголовный кодекс Российской Федерации, Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, Гражданский кодекс Российской Федерации, федеральные законы «Об оперативно-розыскной деятельности», «О милиции» и др., указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, ведомственные и межведомственные акты Министерства внутренних дел Российской Федерации и других министерств и ведомств, а также руководящие разъяснения Пленума Верховного суда Российской Федерации.

Теоретическую основу исследования составили научные труды ведущих ученых в области оперативно-разыскной деятельности, уголовного, гражданского и уголовно-процессуального права, криминалистики, криминологии, социологии, психологии и других отраслей научного знания.

Эмпирическую базу данного исследования составили: статистические материалы ГИЦ МВД России и ИЦ ГУВД Иркутской области о состоянии преступности и результатах деятельности правоохранительных органов по раскрытию преступлений за 2003-2006 гг.; результаты изучения судебно-следственной практики Восточно-Сибирского региона по уголовным делам, возбужденным по фактам совершения экономического мошенничества; материалы архивных дел оперативного учета. Особое внимание уделялось проведению социологического исследования, направленного на установление характерных обстоятельств подготовки, совершения и сокрытия мошеннических действий в сфере экономики, факторов им способствующих, выявление особенностей личности преступника (в анкетировании приняли участие 70 сотрудников подразделений по борьбе с экономическими преступлениями). Были использованы материалы периодической печати, а также опубликованные исследования, связанные с темой диссертационной работы.

Научная новизна исследования заключается в том, что в диссертации проведен комплексный анализ вопросов оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества. В работе исследуются проблемы раз-

ноуровневой оперативно-разыскной профилактики мошеннических действий в сфере экономики, раскрывается оперативно-разыскная характеристика данной категории преступлений и ее значение для наиболее эффективного оперативно-разыскного противодействия их совершению. В диссертации предпринята попытка выявить, изучить и разрешить организационно-правовые и информационно-тактические проблемы правоприменительной практики органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность при предупреждении экономического мошенничества.

Научная новизна заключается также в том, что в диссертации сформулированы обоснованные предложения по совершенствованию законодательства и положений подзаконных нормативных актов, регламентирующих вопросы противодействия преступлениям, связанным с совершением мошеннических действий в сфере экономики, а также разработаны методические рекомендации для оперативных сотрудников ОВД по борьбе с экономическими преступлениями, работающих в направлении предупреждения, пресечения и раскрытия названных преступлений.

Основные положения, выносимые на защиту:

Развитие рыночных отношений в России вызвало стремительный рост неизвестных ранее форм мошеннических действий, совершаемых в сфере экономики. Несмотря на незначительный удельный вес в общей структуре преступности, завладение чужим имуществом путем обмана или злоупотребления доверием является одним из наиболее общественно опасных преступлений, приносящих ощутимый экономический ущерб как конкретным физическим и юридическим лицам, так и государству в целом. Экономическое мошенничество представляет собой высокопрофессиональное интеллектуальное проявление корыстной преступности, отличающееся высокой степенью рецидива и латентности, что ставит на одно из первых мест оперативно-разыскное обеспечение предупреждения данной категории преступлений.

Достижения науки оперативно-разыскной деятельности позволяют сформулировать определение оперативно-разыскной характеристики престу-

плений, знание которой необходимо для разработки полного комплекса приемов, средств и методов оперативно-разыскной деятельности по противодействию преступности.

Оперативно-разыскная характеристика преступления - это информационно-статистическая модель, содержащая в себе элементы уголовно-правовой характеристики; исходную оперативную информацию; оперативно-значимое поведение; субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес; причины и условия совершения преступления, в своей совокупности отражающие типичные черты его проявления на определенной территории.

Разработка и реализация мер оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества должна осуществляться по направлениям, соответствующим способам совершения мошеннических действий, которые целесообразно классифицировать, во-первых, исходя из определенной сферы экономических правоотношений, в которой совершаются мошеннические действия (банковская, страховая, торгово-посредническая и т.д.), во-вторых, безотносительно данной сферы (финансовые пирамиды и т.п.), а также в зависимости от средств, используемых при совершении преступлений; а) мошеннические действия, совершаемые с использованием легальной коммерческой структуры; б) мошенничества, совершенные с помощью фирм-однодневок, фиктивных фирм и т.д.; в) мошенничества, совершенные с использованием поддельных документов реально не существующих фирм, украденных документов и документов уже ликвидированных юридических лиц.

В борьбе с экономическим мошенничеством по-прежнему превалирует схема раскрытия преступлений «от события - к лицу». Основной причиной, снижающей эффективность предупреждения данного вида преступлений, является неполнота и несвоевременность поступления необходимой исходной оперативной информации, позволяющей проводить активную работу в среде лиц, специализирующихся на совершении мошеннических действий в экономической сфере. В связи с этим, оперативным подразделениям необходимо увеличить количественный и качественный состав источников получе-

ния информации из экономической среды (особенно это касается лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим оперативно-разыскную деятельность).

Общее предупреждение экономического мошенничества представляет собой комплексную разработку и применение экономических, правовых, социальных и организационных мер по предупреждению преступности в целом. С позиций оперативно-разыскной деятельности в рамках общей профилактики особенно важно создать единый банк данных, объединяющий массив информации, предоставляемой, с одной стороны, органами внутренних дел, с другой - налоговыми органами, с целью выявления по разработанным в диссертации признакам субъектов и объектов, представляющих оперативный интерес, а также организовать работу по взаимному обмену информацией между оперативными аппаратами и руководством юридических лиц и их служб безопасности.

Индивидуальная профилактика в отношении лиц, склонных к совершению мошеннических действий в экономической сфере, должна осуществляться в рамках оперативно-разыскного процесса, включающего в себя: а) поисковый этап; б) стадию проверки; в) контрольно-профилактическую стадию.

В инструкцию «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд», утвержденную совместным приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56 1 , необходимо внести дополнения, определяющие четкий порядок оформления результатов каждого проведенного оперативно-разыскного мероприятия, которые в последующем будут использоваться в уголовном процессе в качестве доказательств.

Теоретическая значимость исследования заключается в комплексном монографическом исследовании вопросов предупреждения преступлений,

1 Бюл. нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. -1998. - № 23.

связанных с совершением мошеннических действий в сфере экономики, оперативно-разыскными мерами. Работа расширяет и углубляет представление о сущности, характере, структуре и содержании оперативно-разыскной характеристики преступлений. Результаты исследования вносят определенный вклад в разделы оперативно-разыскной науки, посвященные оперативно-разыскной профилактике преступлений, проведению оперативно-разыскных мероприятий, вопросам взаимодействия оперативно-разыскных подразделений органов внутренних дел с иными правоохранительными органами, органами государственной власти, общественными объединениями и коммерческими организациями в деле предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений. Работа содержит теоретические положения и выводы о необходимости дальнейшего развития механизма оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества, что обуславливает ценность проведенного исследования.

Практическая значимость диссертационного исследования определяется возможностью использования разработанных теоретических положений, выводов и рекомендаций в правотворческой работе и правоприменительной деятельности органов, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность.

В работе сформулированы предложения по совершенствованию законодательных и ведомственных подзаконных нормативных актов, регламентирующих порядок оперативно-разыскного предупреждения экономического мошенничества в целях развития механизма оперативно-разыскного противодействия преступности. В диссертации предлагаются практические рекомендации по повышению эффективности правоприменительной деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел по борьбе с экономическими преступлениями; совершенствованию организационного, методического и информационного обеспечения деятельности названных подразделений по предупреждению мошенничества в экономической сфере. Положения и выводы диссертационного исследования можно использовать для под-

готовки учебной, методической и научной литературы по оперативно-разыскной деятельности, а также в системе профессиональной подготовки и повышения квалификации сотрудников правоохранительных органов.

Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена, обсуждена и одобрена на кафедре оперативно-розыскной деятельности ОВД Санкт-Петербургского университета МВД России.

Результаты исследования получили высокую оценку на заседаниях кафедры оперативно-розыскной деятельности ОВД Восточно-Сибирского института МВД России и используются в названных учебных заведениях в процессе преподавания. Кроме этого, результаты проведенного исследования применяются в практической деятельности оперативных подразделений ГУВД Иркутской области и МВД Республики Бурятия. Основные положения диссертации получили апробацию в выступлениях автора на международных, всероссийских и региональных научно-практических конференциях и семинарах: «Юридические гарантии правового статуса личности: защита свидетелей и лиц, способствующих раскрытию преступлений, в уголовном процессе» (Санкт-Петербург, 28 мая 2004 г.); «Актуальные проблемы борьбы с преступностью в Сибирском регионе» (Красноярск, 10-11 февраля"2005 г.); «Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы в современных условиях: проблемы и перспективы развития» (Иркутск, 21-22 мая 2005 г.); «Деятельность правоохранительных органов и Государственной противопожарной службы в современных условиях: проблемы и перспективы развития» (Иркутск, 25-26 мая 2006 г.); «Актуальные проблемы деятельности правоохранительных органов по профилактике, раскрытию и расследованию преступлений» (Санкт-Петербург, 29 октября 2006 г.); «Подготовка кадров для силовых структур: современные направления и образовательные технологии» (Иркутск, 15-16 февраля 2007 г.), а также приведены в научных публикациях соискателя.

Структура диссертации. Работа состоит из введения, двух глав, объединяющих семь параграфов, заключения и списка литературы.

Оперативно-разыскная характеристика преступлений как научная категория теории оперативно-разыскной деятельности

Эффективность деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью во многом определяется полнотой знаний об объекте приложения своих усилий, в качестве которого выступают отдельные виды преступлений. Они же, в свою очередь, рассматриваются науками уголовно-правового цикла в преломлении к собственным предмету, целям и задачам. Исходя из этого, характеристика преступлений изучается с позиций уголовного права, криминалистики, криминологии, оперативно-разыскной деятельности. Понятие и содержание уголовно-правовой, криминалистической и криминологической характеристик разрабатываются учеными уже достаточно длительное время. Однако споры продолжаются до сих пор. Что же говорить об оперативно-разыскной характеристике преступлений? Она является одним из понятий, составляющих категориальный аппарат молодой науки -теории оперативно-разыскной деятельности. Соответственно и появился данный вид характеристики преступлений не так давно и в отношении его определения, сущности и содержания существуют различные точки зрения. Отдельными исследователями ставится под сомнение целесообразность выделения оперативно-разыскной характеристике преступлений в целом.

Так А.Р.Белкин отмечает: «В криминалистике и следственной практике типовая информационная модель преступлений определенного вида, рода носит название криминалистической характеристики. В общем виде она включает в себя указания на типичные источники исходной информации, механизм преступления, включая типичные способы его совершения и сокрытия и некоторые иные обстоятельства (время, место, орудия преступления и др.), данные о личности типичного преступника и типичного потерпевшего, о типичных условиях, способствующих совершению и сокрытию этого вида преступлений. Идея создания чего-то похожего на криминалистическую характеристику преступления в аспекте ОРД побудила некоторых авторов (Б.П. Смагоринский, 1990 г. и др.) выдвинуть идею формирования специфической оперативно-розыскной характеристики преступления - тоже обобщенной информационной модели преступного события, но уже имеющей специальную оперативно-розыскную направленность.

Анализ предложенной конструкции оперативно-розыскной характеристики преступления свидетельствует о несостоятельности самой идеи ее формирования.

Б.П. Смагоринский предложил включать в подобную характеристику обобщенные данные о социально-экономических факторах в сфере охраны тех или иных прав, переменные данные о состоянии, динамике, структуре и уровне преступных посягательств, данные статистики об эффективности мер по борьбе с данным видом преступлений. Но все эти данные не являются имманентно присущими данному виду преступлений, как типовой его модели, отражающей комплекс характерных для данного вида преступлений признаков, причем признаков устойчивых, относительно неизменяемых. В противном случае характеристика преступления теряет свое значение некоей матрицы, наложение которой на конкретный случай может ориентировать оперативного работника или следователя в выборе направлений его действий, служить основой для выдвижения оперативно-розыскной и следственной версии.

Но после исключения из конструкции Б.П. Смагоринского указанных данных в ней остаются лишь сведения о способах совершения и сокрытия преступлений данного вида и о структуре преступных групп и личности преступника. Эти данные обычно содержатся в криминалистической характери стике преступления, включающей кроме них, и другую важную информацию о преступлении»

Тем не менее, несмотря на споры, вокруг этого понятия, оно уже заняло определенные позиции в теории оперативно-разыскной деятельности как науке и в учебном курсе оперативно-разыскной деятельности. Так, во многих учебниках по особенной части ОРД ОВД для образовательных учреждений МВД России, учебных, учебно-методических, научно-практических пособиях, разработанных в системе МВД, перед рассмотрением вопросов по предупреждению и раскрытию конкретных видов преступлений излагается их характеристика. При этом соответствующие главы носят названия: «оперативно-тактическая характеристика» либо «оперативно-розыскная характеристика».

Нельзя не отметить, что изучение названной литературы показало правильность выводов А.Р. Белкина, так как в большинстве своем авторы сводят оперативно-разыскную характеристику преступлений к комплексному использованию в ее рамках уголовно-правовой, криминалистической, криминологической характеристик. Это представляется ошибочным. Нельзя сводить оперативно-разыскную характеристику к простой совокупности уголовно-правовой, криминалистической, криминологической и другим видам характеристик. Сегодня, когда активно развивается понятийный аппарат теории оперативно-разыскной деятельности, когда решение проблем, стоящих перед наукой, востребовано правоприменительной практикой предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, ученые должны четко отграничить рассматриваемую категорию от смежных, существующих в других науках.

Правовая характеристика экономического мошенничества

Мошенничество на сегодняшний день в российском законодательстве определяется в ст. 159 УК РФ как «хищение чужого имущества или приобре тение права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием».

Мошенничество является одним из самых изощренных, способов совершения хищения чужого имущества. С развитием технического прогресса, экономики мошенничество становится одним из самых распространенных преступлений против собственности. Увеличивается и количество способов совершения мошенничеств, в том числе и с использованием специальной и компьютерной техники.

В настоящее время в теории уголовного права понятие объекта состава преступления определено и особых споров со стороны ученых не вызывает. Под объектом состава преступления понимаются общественные отношения, охраняемые уголовным законом, которым в результате совершения виновным лицом преступления причиняется вред либо создается реальная угроза причинения такого вреда.

В теории уголовного права выделяют общий, родовой, видовой и непосредственный объекты преступлений. Впервые классифицировать объект на виды предложил В.Д. Меныпа-гин. Немного позже данная классификация была уточнена А.А. Пионтков-ским2. Общим объектом принято считать все общественные отношения, охраняемые уголовным законом. Родовым объектом мошенничества являются общественные отношения в сфере экономики. Видовым объектом следует считать отношения собственности, регулируемые нормами гражданского права. Непосредственным объектом мошеннических действий является та форма собственности, в которой находится похищаемое имущество.

Причинение вреда объекту нередко происходит путем воздействия на те или иные предметы материального мира. Предметом преступления в уголовном праве признается материальный объект, в котором проявляются общественные отношения. Отношения собственности как комплекс экономических отношений проявляются и воспринимаются через предметы материального мира. Имущество, под которым понимается совокупность вещей внешнего мира, обладающих свойством хозяйственной полезности, является материальной предпосылкой тех общественных отношений, которым причинен ущерб при посягательствах на собственность. Сами отношения собственности, будучи общественными отношениями, естественно, не могут быть предметом преступления. Они только нарушаются. Наличие предмета хищения (определенного имущества) является обязательным признаком состава мошеннического хищения. Причем новые предметы, вовлеченные в оборот рыночными отношениями, зачастую предопределяют вновь нарождающиеся сферы для появления мошеннического обмана.

К предметам мошеннического хищения можно отнести товарно-материальные ценности и деньги как всеобщий эквивалент любого имущества1. Не могут быть предметом хищения природные объекты, в которые не вложен человеческий труд, а также вещи, не имеющие объективной хозяйственной ценности. Противоправное завладение подобным предметом образует, при наличии необходимых к тому обстоятельств, другие преступления. Это может быть незаконная порубка леса (ст. 260 УК РФ), незаконная охота (ст. 256 УК РФ) и т.п.

В теории уголовного права и судебной практике существует единое мнение, что похищение документов, являющихся эквивалентом стоимости (ценных бумаг, выигрышных билетов денежно-вещевых лотерей, талонов на горючие и смазочные материалы), также образует хищение чужого имущества.

Объективную сторону мошенничества (ч. 1 ст. 159 УК РФ) образуют два взаимосвязанных акта: изъятие имущества или приобретение права на имущество (основное действие) и обман или злоупотребление доверием (вспомогательное действие, обеспечивающее выполнение основного). Прибегая к обману или злоупотреблению доверием с целью безвозмездного обращения в свою пользу чужого имущества, преступник фальсифицирует сознание и волю владельца имущества таким образом, что тот, будучи введенным в заблуждение, как бы «добровольно» отчуждает в пользу преступника собственное или вверенное ему имущество либо передает чужое имущество, которым он владеет в качестве субъекта ограниченного вещного права, полагая, что для этого имеются законные основания. Причем акт внешне добровольной передачи имущества означает не просто фактический переход имущества в руки виновного, но и получение им определенных возможностей по использованию имущества или распоряжению им.

В этом и заключается своеобразие мошенничества. В отличие от вора, надеющегося, что его действия останутся не замеченными, а также в отличие от грабителя или разбойника, полагающихся на внезапность и дерзость своих действий либо на насилие, мошенник делает ставку на то, что под влиянием обмана или злоупотребления доверием потерпевший сам передаст ему свое имущество. На это обстоятельство специально обращал внимание Пленум Верховного суда СССР, подчеркивая, что «признаком мошенничества является добровольная передача потерпевшим имущества или права на имущество виновному под влиянием обмана или злоупотребления доверием» .

Общая профилактика экономического мошенничества оперативно-разыскными мерами

Предупреждение преступлений, наряду с их выявлением, пресечением и раскрытием, является одной из основных задач, стоящих перед оперативными аппаратами ОВД. При этом и в научной литературе и в нормативных актах различных уровней предупреждение ставится на первое место. Оно позволяет избежать наступления неблагоприятных, общественно опасных последствий. При его осуществлении отпадает и необходимость устранения подобных последствий. А ведь иногда их вообще невозможно устранить, например, когда речь идет о человеческой жизни.

Проблемы профилактики преступности давно уже рассматриваются целым рядом наук: социологией, политологией, психологией и др. Из наук уголовно-правового цикла эти вопросы, в первую очередь охватывают криминология и виктимология.

Предупреждение преступлений - объект сложный для научного исследования. Несмотря на достаточно длительный период его изучения, все проблемы в вопросах профилактики преступности не решены. Многие ученые в своих работах рассматривали это понятие и охватываемое им направление противодействия преступлениям. И почти у каждого из них формировался свой взгляд на проблему.

В основу классификации предупредительных мер ученые, как правило, закладывают два уровня предупреждения преступности общесоциальный и специальный1.

Общее предупреждение достигается по мере поступательного развития всего общества. При этом должно осуществляться прогрессивное совершенствование всех его институтов - экономических, политических, социальных, правовых и т.д. Непосредственной направленности на предупреждение преступлений соответствующие меры в себе не несут. Этой цели они достигают опосредованно, устраняя факторы, стимулирующие существование и развитие преступности как социального явления (безработица, высокий уровень дифференциации в доходах различных слоев населения и т.д.).

Меры профилактики, осуществляемые на общесоциальном уровне, носят долговременный характер. Они представляют собой проявления одной из основных и постоянных функций государства - функции поддержания правопорядка, совершенствования общественных отношений, устранения из жизни общества негативных явлений, и потому не ограничены временными рамками. Государственные органы и должностные лица, определяя и реализуя социально-экономическую политику государства, обязаны постоянно учитывать и принимать меры по устранению, блокированию и нейтрализации возможных отрицательных последствий, которые при определенных условиях могут продуцировать или поддерживать преступность. Общесоциальное предупреждение в этом смысле представляет собой исторический процесс.

О.Г. Шульга отмечает, что в криминологии существует несколько классификаций мер, входящих в общесоциальный уровень предупреждения преступности2. А.С. Шляпочников предлагал разделить их на группы в зави симости от уровня поведения: общего, особенного и единичного1. М.М. Бабаев выделяет четыре группы этих мер: нейтрализующие и компенсирующие отрицательные явления, предупреждающие возникновение нежелательных субъективных явлений, ликвидирующие их2.

Специальные (специально-криминологические) меры в отличие от предыдущих прямо нацелены на устранение причин и условий, генерирующих совершение преступлений. Под специальным (специально-криминологическим) предупреждением преступлений понимается деятельность субъектов профилактики, специально направленная на устранение конкретных причин и условий, способствующих совершению преступлений3.

В системе специальных мер в зависимости от стадий развития криминогенных объектов выделяют три формы осуществления предупредительной деятельности:

1) устранение (упреждение, ограничение) криминогенных явлений и процессов, выступающих в качестве причин и условий преступности и отдельных видов преступлений - профилактика;

2) выявление лиц и общностей (групп), вынашивающих преступные намерения, обнаруживших преступный умысел и нейтрализация (устранение) их решимости совершить преступление - предотвращение преступлений;

3) прерывание преступных действий конкретных лиц на стадиях приготовления к преступлению и покушения на преступление - пресечение преступлений.

Индивидуальная профилактика экономического мошенничества оперативными подразделениями ОВД

Индивидуальная профилактика, как уже отмечалось выше, представляет собой выявление лиц, склонных к совершению преступлений, и применение к ним мер профилактического воздействия. В отношении этого понятия мнения большинства ученых по своей сути совпадают.

Так Г.М. Миньковский отмечает, что индивидуальное предупреждение представляет собой конкретизацию общесоциальных, общесистемных и специально-криминологических мер в отношении отдельных лиц. Она последовательно направлена на: а) устранение неблагоприятных воздействий на конкретную личность, могущих привести к формированию антиобщественной направленности и социально неодобряемому поведению; б) изменение социально неодобряемого поведения и коррекцию поро ждающих его ориентации и черт личности (если ее искаженное формирова ние уже имело место); в) применение неотложных мер по предупреждению непосредственно подготавливаемых преступлений, пресечение попытки их совершения1.

Э.И. Петров определяет индивидуальное предупреждение как воздействие на тех лиц, от которых можно ожидать совершения преступлений, и их социальную среду. Автором отмечается, что данный вид деятельности представляет собой целенаправленную работу с конкретным человеком и его ближайшим окружением.

На индивидуальном уровне выделяются три формы предупреждения: профилактика, предотвращение и пресечение преступлений.

Указанные формы привязаны к абстрактной или реальной возможности совершения конкретным лицом преступления. В основу их разграничения положен временной аспект.

Профилактика связывается с относительно отдаленной, абстрактной возможностью осуществления общественно опасного деяния при наличии реальных причин и условий совершения преступления, воздействующих на профилактируемого. Меры индивидуальной профилактики носят упреждающий относительно долговременный характер и представляют собой раннее вмешательство и воздействие на лицо и окружающий его причинный комплекс.

Предотвращение и пресечение преступлений осуществляются только на индивидуальном уровне и только на определенных стадиях развития преступной деятельности. Если по временным параметрам меры профилактики представляют собой, как правило, так называемое длящееся реагирование на криминогенную ситуацию, то меры предотвращения и пресечения - реагирование, соответственно, неотложное и экстренное.

Предотвращение преступления связывается со стадией обнаружения лицом умысла на совершение преступления и подготовки к его совершению.

Пресечение включает в себя совокупность мер, направленных на противодействие уже начавшемуся преступлению, Пока еще возможно не допустить наступление общественно опасных последствий.

На индивидуальном уровне следует говорить о конкретных причинах и условиях совершения преступления. При этом по отношению к лицу, в адрес которого требуется проведение соответствующих мер, они могут быть как внутреннего, так и внешнего характера. Применительно к мошенничеству -это завышенные материальные потребности при невозможности их удовлетворения в реально существующих условиях, соответствующее криминальное окружение, связи лица, совокупность обстоятельств, определяющих не обходимый уровень виктимности фирмы в целом и ее конкретных работников, условия, определяющие формирование личности с убеждением, что «не украдешь - не проживешь» и еще огромное число подобных факторов.

Выявление лиц, требующих к себе принятие профилактических мер, должно основываться на доскональном знании элементов оперативно-разыскной характеристики.

Схематично это направление работы видится следующим образом. Опорными элементами здесь являются субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес, оперативно-значимое поведение. Субъекты, представляющие оперативный интерес тесно связаны с соответствующими объектами, где и проявляются их акты оперативно-значимого поведения. Определяющими, ориентирующими в данном случае являются их характерные признаки, а также черты и следы осуществляемого оперативно-значимого поведения.

Выявление соответствующих лиц может осуществляться двумя путями.

Во-первых, исходя из характерных признаков субъекта. Изначально выявление осуществляется безотносительно к какому-либо объекту, связанному с ним и представляющему оперативный интерес. Самый яркий, наиболее характерный пример - установление по учетам ранее судимых лиц. Применительно к экономическому мошенничеству - это ранее судимые за аналогичные и иные хозяйственные преступления. В последующем выявленный субъект должен соотноситься с определенными объектами, связанными с ним (место жительства, место работы, проведения досуга и т.д.). И уже они должны стать полем для осуществления той или иной формы индивидуального предупреждения.

Статья 13. Органы, осуществляющие оперативно - розыскную деятельность

На территории Российской Федерации право осуществлять оперативно - розыскную деятельность предоставляется оперативным подразделениям:

1. Органов внутренних дел Российской Федерации.

2. Органов федеральной службы безопасности.

3. Федеральных органов налоговой полиции.

4. Федеральных органов государственной охраны.

(в ред. Федерального закона от 18.07.1997 N 101-ФЗ)

5. Органов пограничной службы Российской Федерации.

6. Таможенных органов Российской Федерации.

7. Службы внешней разведки Российской Федерации.

8. Министерства юстиции Российской Федерации.

(п. 8 введен Федеральным законом от 21.07.1998 N 117-ФЗ)

Оперативные подразделения органа внешней разведки Министерства обороны Российской Федерации и органа внешней разведки Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте Российской Федерации проводят оперативно - розыскные мероприятия только в целях обеспечения безопасности указанных органов внешней разведки и в случае, если проведение этих мероприятий не затрагивает полномочий органов, указанных в пунктах 1 - 8 части первой настоящей статьи.

(в ред. Федерального закона от 21.07.1998 N 117-ФЗ)

Перечень органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Руководители указанных органов определяют перечень оперативных подразделений, правомочных осуществлять оперативно - розыскную деятельность, их полномочия, структуру и организацию работы.

Органы, осуществляющие оперативно - розыскную деятельность, решают определенные настоящим Федеральным законом задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами Российской Федерации.

Оперативные подразделения органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, вправе проводить совместно с работниками уголовно - исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации оперативно - розыскные мероприятия в следственных изоляторах уголовно - исполнительной системы Министерства юстиции Российской Федерации.

(часть 5 введена Федеральным законом от 21.07.1998 N 117-ФЗ)

Комментарий к статье 13

1. В соответствии со ст. 67 Конституции РФ территория Российской Федерации включает в себя территории ее субъектов, внутренние воды и территориальное море, воздушное пространство над ними.

Понятие территории детализируется и более подробно раскрывается в Законе РФ "О Государственной границе Российской Федерации". Так, согласно ст. 5 названного Закона к территории России относятся территориальные прибрежные морские воды шириной 12 морских миль, отсчитываемых от линии наибольшего отлива как на материке, так и на островах, принадлежащих Российской Федерации, или от прямых исходных линий, соединяющих точки, географические координаты которых утверждаются Правительством РФ и объявляются в "Извещениях мореплавателям".

Однако в соответствии с нормами международного права юрисдикция государства (в том числе и оперативно - розыскная) может быть ограничена. Так, в соответствии со ст. 27 Конвенции ООН по морскому праву (1982 г.) прибрежное государство не может проводить какие-либо следственные или оперативно - розыскные мероприятия на борту иностранного судна, проходящего через территориальное море, в связи с совершением на судне любого преступления во время его прохода, за исключением случаев: а) если последствия преступления распространяются на прибрежное государство; б) если преступление нарушает спокойствие в стране или добрый порядок в территориальном море; в) если капитан судна, дипломатический агент или консул, иное должностное лицо государства флага обратится к местным властям с просьбой об оказании помощи; г) если такие меры необходимы для пресечения незаконной торговли наркотическими средствами или психотропными веществами.

Закон об ОРД действует и на так называемой "условной территории" государства, т.е. на гражданских судах и самолетах, находящихся на международной территории под флагом или опознавательным знаком России, а также на военных кораблях и летательных аппаратах независимо от места нахождения.

Из смысла комментируемой статьи следует, что на территории Российской Федерации не могут осуществлять оперативно - розыскные мероприятия правоохранительные и специальные службы других государств. В случае возникновения у них потребности в осуществлении следственных и оперативно - розыскных действий на территории России они должны поступать в соответствии с международно - правовыми договорами и Уставом Интерпола (если являются членами Интерпола). В этой связи нужно заметить, что руководители органов, осуществляющих ОРД, не могут заключать договоры и соглашения с правоохранительными органами других государств по предоставлению им права проведения ОРМ на территории России.

В то же время закон не запрещает субъектам, перечисленным в ч. 1 ст. 13, проводить оперативно - розыскные мероприятия вне пределов Российской Федерации.

2. В структуре органов внутренних дел оперативно - розыскную деятельность в пределах своей компетенции осуществляют подразделения:

Уголовного розыска;

По борьбе с экономическими преступлениями;

По борьбе с организованной преступностью;

По борьбе с незаконным оборотом наркотиков;

По борьбе с преступными посягательствами на грузы органов внутренних дел на транспорте;

Обеспечения собственной безопасности;

Оперативные подразделения Национального центрального бюро Интерпола в России;

Оперативного поиска;

Оперативно - технические;

По борьбе с преступлениями в сфере новых технологий;

Оперативные подразделения милиции общественной безопасности.

Одни из них выполняют оперативно - розыскные функции в полном объеме, другие - лишь отдельные оперативно - розыскные мероприятия (см. комментарий к ст. 6).

3. Систему органов Федеральной службы безопасности (ФСБ), осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, составляют территориальные органы безопасности и органы безопасности в войсках. Основными направлениями деятельности органов Федеральной службы безопасности являются: контрразведывательная и разведывательная деятельность; борьба с преступностью.

В соответствии со ст. 9 Федерального закона "Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации" под контрразведывательной деятельностью понимается деятельность органов Федеральной службы безопасности в пределах своих полномочий по выявлению, предупреждению, пресечению разведывательной и иной деятельности специальных служб и организаций иностранных государств, а также отдельных лиц, направленной на нанесение ущерба безопасности Российской Федерации. Порядок использования негласных методов и средств при осуществлении контрразведывательной деятельности определяется нормативными актами ФСБ. Разведывательная деятельность осуществляется органами ФСБ в пределах своих полномочий и во взаимодействии с органами внешней разведки Российской Федерации в целях получения информации об угрозах безопасности Российской Федерации. Порядок проведения разведывательных мероприятий, а также порядок использования негласных методов и средств при осуществлении разведывательной деятельности определяются нормативными актами ФСБ.

Согласно ст. 10 названного Федерального закона оперативные подразделения ФСБ осуществляют оперативно - розыскные мероприятия по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию шпионажа, террористической деятельности, организованной преступности, коррупции, незаконного оборота оружия и наркотических средств, контрабанды и других преступлений, дознание и предварительное следствие по которым отнесены законом к их ведению, а также по выявлению, предупреждению, пресечению и раскрытию деятельности незаконных вооруженных формирований, преступных групп, отдельных лиц и общественных объединений, ставящих своей целью насильственное изменение конституционного строя Российской Федерации. На органы ФСБ федеральными законами и иными нормативными правовыми актами федеральных органов государственной власти могут возлагаться и другие задачи в сфере борьбы с преступностью.

Деятельность органов Федеральной службы безопасности в сфере борьбы с преступностью осуществляется в соответствии с Законом "Об оперативно - розыскной деятельности", уголовным и уголовно - процессуальным законодательством Российской Федерации. При осуществлении разведывательной и контрразведывательной деятельности органы ФСБ руководствуются ведомственными нормативными актами (ст. 9 - 11 Федерального закона "Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации"), а при организации борьбы с преступностью - Законом об ОРД.

4. Оперативные подразделения налоговой полиции в соответствии с Законом "О федеральных органах налоговой полиции" решают в пределах своей компетенции следующие задачи:

Выявление, предупреждение и пресечение налоговых преступлений и правонарушений (о выявленных при этом других экономических преступлениях органы налоговой полиции обязаны проинформировать соответствующие правоохранительные органы);

Обеспечение безопасности деятельности государственных налоговых инспекций, защиты их сотрудников от противоправных посягательств при исполнении служебных обязанностей;

Предупреждение, выявление и пресечение коррупции в налоговых органах.

Федеральные органы налоговой полиции являются централизованной системой органов налоговой полиции с подотчетностью нижестоящих органов вышестоящим органам и директору ФСНП РФ.

Систему федеральных органов налоговой полиции составляют:

Федеральная служба налоговой полиции Российской Федерации на правах государственного комитета Российской Федерации;

Органы федеральной службы налоговой полиции по республикам, краям, областям, городам федерального значения, автономной области, автономным округам (управления, отделы) - территориальные органы;

Органы налоговой полиции районов в городах Москве и Санкт - Петербурге, а также межрайонные отделы управлений, отделов ФСНП - местные органы налоговой полиции.

ФСНП осуществляет оперативно - розыскную деятельность в целях выявления и пресечения налоговых преступлений, розыска лиц, совершивших указанные преступления или подозреваемых в их совершении, а также возмещения нанесенного государству ущерба.

5. Федеральные органы государственной охраны осуществляют оперативно - розыскные мероприятия в целях обеспечения безопасности высших должностных лиц государства. Согласно ст. 1 Федерального закона "О государственной охране" под государственной охраной понимается функция федеральных органов государственной власти в сфере обеспечения безопасности объектов государственной охраны, осуществляемая на основе совокупности правовых, организационных, охранных, режимных, оперативно - розыскных, технических и иных мер.

В обеспечении безопасности объектов государственной охраны и защиты охраняемых объектов в пределах своих полномочий участвуют органы Федеральной службы безопасности, органы внутренних дел и внутренние войска МВД РФ, органы внешней разведки, федеральные органы правительственной связи и информации, Вооруженные Силы, органы пограничной службы и иные государственные органы обеспечения безопасности Российской Федерации.

К объектам государственной охраны относятся: Президент РФ и члены его семьи, проживающие совместно с ним или сопровождающие его;

Председатель Правительства РФ;

Председатель Совета Федерации Федерального Собрания РФ; Председатель Государственной Думы Федерального Собрания РФ; Председатель Конституционного Суда РФ; Председатель Верховного Суда РФ; Председатель Высшего Арбитражного Суда РФ; Генеральный прокурор (указанным лицам государственная охрана предоставляется в течение срока их полномочий); главы иностранных государств и правительств и иные лица иностранных государств во время пребывания на территории Российской Федерации.

При необходимости по решению Президента РФ государственная охрана может быть предоставлена иным лицам, замещающим государственные должности Российской Федерации, членам Совета Федерации, депутатам Государственной Думы и федеральным государственным служащим по представлениям по подведомственности Председателя Правительства РФ, Председателя Совета Федерации РФ, Председателя Государственной Думы РФ и Председателя Конституционного Суда РФ.

Таким образом, федеральные органы государственной охраны осуществляют оперативно - розыскную деятельность в целях обеспечения безопасности высших органов законодательной, исполнительной и судебной властей Российской Федерации и их должностных лиц.

6. Федеральная пограничная служба Российской Федерации возглавляет единую централизованную систему по обеспечению безопасности государственной границы и включает в себя: органы пограничного контроля; орган внешней разведки; оперативные органы, осуществляющие разведывательную, контрразведывательную, оперативно - розыскную деятельность, деятельность по обеспечению собственной безопасности Федеральной пограничной службы Российской Федерации и др.

Оперативными подразделениями ФПС РФ в соответствии с Законом РФ "О Государственной границе Российской Федерации" координируются мероприятия органов правоохранительной системы и специальных служб на местах в интересах охраны государственной границы, проводится оперативно - розыскная, разведывательная и контрразведывательная деятельность.

Задачами оперативно - розыскной деятельности ФСП являются:

Обеспечение добывания и обработки информации об угрозах безопасности Российской Федерации в сфере защиты государственной границы, представление ее Президенту и Правительству Российской Федерации, информирование заинтересованных федеральных органов исполнительной власти в порядке, установленном федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента РФ;

Обеспечение собственной безопасности системы ФПС;

Участие в обеспечении безопасности объектов государственной охраны на государственной границе в пределах приграничной территории.

7. Таможенные органы в соответствии со ст. 224 Таможенного кодекса Российской Федерации осуществляют оперативно - розыскную деятельность в целях выявления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, признаваемое законодательством Российской Федерации преступлением, производство дознания по которому отнесено к компетенции таможенных органов, а также при запросах международных таможенных организаций, таможенных и иных компетентных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации по таможенным вопросам. Кроме того, таможенными органами проводятся ОРД, обеспечивающие собственную безопасность. Для этого в структуре Таможенного комитета, региональных управлений и таможен создаются оперативные подразделения, уполномоченные осуществлять ОРД.

8. Внешняя разведка согласно Закону "О внешней разведке" является составной частью сил обеспечения безопасности России, призванных защищать безопасность личности, общества и государства от внешних угроз. Разведывательная деятельность осуществляется как самостоятельными, так и входящими в структуру других федеральных органов исполнительной власти органами внешней разведки Российской Федерации.

Разведывательная деятельность в пределах своих полномочий осуществляется:

Службой внешней разведки РФ - в политической, экономической, военно - стратегической, научно - технической и экологической сферах, а также в сфере обеспечения безопасности учреждений РФ, находящихся за пределами территории Российской Федерации, и командированных за пределы территории Российской Федерации граждан Российской Федерации, имеющих по роду своей деятельности допуск к сведениям, составляющим государственную тайну;

Органом внешней разведки Министерства обороны РФ - в военной, военно - политической, военно - технической, военно - экономической и экологической сферах;

Органом внешней разведки Федерального агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ (ФАПСИ) - в политической, экономической, военной и научно - технической сферах путем использования радиоэлектронных средств;

Органом внешней разведки Федеральной пограничной службы РФ - в сфере охраны Государственной границы РФ, исключительной экономической зоны и континентального шельфа Российской Федерации.

Разведывательная деятельность органов ФСБ осуществляется во взаимодействии с органами внешней разведки Российской Федерации и в соответствии с Федеральным законом "Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации".

9. В соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений и дополнений в законодательные акты Российской Федерации в связи с реформированием уголовно - исполнительной системы" от 21 июля 1998 г. Министерство юстиции РФ наделено правом осуществления оперативно - розыскной деятельности. Следует заметить, что в составе Министерства юстиции в настоящее время оперативно - розыскную функцию осуществляют лишь оперативные подразделения уголовно - исполнительной системы.

Задачами оперативно - розыскной деятельности в исправительных учреждениях согласно ст. 84 УИК РФ являются: обеспечение личной безопасности осужденных, персонала исправительных учреждений и иных лиц; выявление, предупреждение и раскрытие готовящихся и совершаемых в исправительных учреждениях преступлений и нарушений установленного порядка отбывания наказания; розыск осужденных, совершивших побег из исправительных учреждений, а также осужденных, уклоняющихся от отбывания лишения свободы; содействие в выявлении и раскрытии преступлений, совершенных осужденными до прибытия в исправительное учреждение.

Решение этих задач возложено на следующие структурные подразделения уголовно - исправительной системы:

Оперативные отделы;

Подразделения собственной безопасности;

Оперативно - технические подразделения;

Подразделения по розыску преступников, совершивших побег из мест отбывания наказания.

Названные подразделения осуществляют оперативно - розыскную деятельность не только на территории исправительных учреждений, но и вне их пределов. Однако в этих случаях они действуют, как правило, во взаимодействии с другими органами, осуществляющими ОРД и обслуживающими определенные объекты или участки местности.

10. Оперативные подразделения органа внешней разведки Министерства обороны РФ и органа внешней разведки ФАПСИ проводят оперативно - розыскные мероприятия только в целях обеспечения собственной безопасности, что объясняется целями и задачами указанных органов.

Федеральные органы правительственной связи и информации, являясь составной частью сил безопасности России, обеспечивают высшие органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Федерации, центральные органы федеральной исполнительной власти, Совет безопасности РФ, организации, предприятия, учреждения специальными видами связи и информации, а также организуют деятельность центральных органов федеральной исполнительной власти, организаций, предприятий, учреждений по обеспечению криптографической и инженерно - технической безопасности шифрованной связи в Российской Федерации и ее учреждениях за рубежом, осуществляют государственный контроль за этой деятельностью.

Основными направлениями деятельности федеральных органов правительственной связи и информации являются:

Организация и обеспечение эксплуатации, безопасности, развития и совершенствования правительственной связи, иных видов специальной связи и систем специальной информации для государственных органов;

Обеспечение в пределах своей компетенции сохранности государственных секретов;

Организация и обеспечение криптографической и инженерно - технической безопасности шифрованной связи в Российской Федерации и ее учреждениях за рубежом;

Организация и ведение внешней разведывательной деятельности в сфере шифрованной, засекреченной и иных видов специальной связи с использованием радиоэлектронных средств и методов;

Обеспечение высших органов государственной власти Российской Федерации, центральных органов федеральной исполнительной власти, Совета безопасности РФ достоверной и независимой от других источников специальной информацией (материалы внешней разведывательной деятельности, информация по поддержанию управления народным хозяйством в особый период, военное время и при чрезвычайных ситуациях, экономическая информация мобилизационного назначения, информация социально - экономического мониторинга), необходимой им для принятия решений в области безопасности, обороны, экономики, науки и техники, международных отношений, экологии, а также мобилизационной готовности.

Оперативные подразделения органа внешней разведки Министерства обороны РФ, являясь структурным подразделением Генерального штаба, в соответствии с Положением о Генеральном штабе Вооруженных Сил Российской Федерации, утвержденным Указом Президента РФ от 11 ноября 1998 г. N 1357, выполняют следующие функции:

Осуществление разведывательной деятельности в интересах обороны и безопасности Российской Федерации;

Разработка и проведение мероприятий, связанных с обеспечением безопасности информации, управления и связи, а также контроль за их осуществлением;

Организация в Вооруженных Силах комплексного решения задач радиоэлектронной борьбы;

Планирование и организация мероприятий, связанных с противодействием техническим средствам иностранных разведок, и контроль за эффективностью их осуществления;

Планирование и организация работ по обеспечению информационной безопасности, выработка мер по защите государственной тайны в Вооруженных Силах.

Государственная значимость решаемых задач обусловливает необходимость проведения оперативно - розыскных мероприятий по обеспечению собственной безопасности. При осуществлении этих мероприятий органы ФАПСИ и внешней разведки Министерства обороны не должны затрагивать полномочий других субъектов оперативно - розыскной деятельности. При возникновении потребности в проведении оперативно - розыскных мероприятий, затрагивающих компетенцию других субъектов ОРД, оперативные подразделения этих органов действуют во взаимодействии с ними.

11. Перечень органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, может быть изменен или дополнен только федеральным законом. Руководители федеральных министерств, ведомств и местных (в том числе и законодательных) органов власти не могут наделить какие-либо органы правом осуществления оперативно - розыскных мероприятий. Это можно рассматривать в качестве принципиальной посылки, формулирующей общий подход законодателя к дальнейшему совершенствованию правового регулирования ОРД. Дело в том, что эффективная борьба с преступностью требует учета динамики процессов (в том числе и криминогенных), протекающих в обществе, что предполагает уточнение и пересмотр функций органов исполнительной власти. В этой связи нельзя исключать возможности наделения в будущем правом проведения оперативно - розыскных мероприятий других министерств и ведомств. Нормотворческая практика подтверждает это предположение. Так, с момента принятия первого закона, регулирующего оперативно - розыскную деятельность (1992 г.), перечень органов, наделенных правом осуществления ОРД, уточнялся трижды.

Руководителям органов, уполномоченных на осуществление оперативно - розыскной деятельности, предоставлено право определять перечень оперативных подразделений, могущих осуществлять ОРД. Это право предполагает создание не только конкретных служб и подразделений, осуществляющих ОРД в структуре министерства или ведомства, но и соответствующих территориальных органов. По Указу Президента РФ "О мерах по укреплению единой системы исполнительной власти в Российской Федерации" от 3 октября 1994 г. создание, реорганизация и ликвидация территориальных подразделений федеральных органов исполнительной власти в республике, крае, области, городе федерального значения, автономной области, автономном округе и назначение соответствующих должностных лиц должны согласовываться с президентами республик и главами администраций субъектов Федерации. Такие подразделения создаются (ч. 2 ст. 77 Конституции) для реализации полномочий в пределах ведения Российской Федерации (определены в ст. 71) и полномочий Российской Федерации по предметам совместного ведения Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (определены в ст. 72 Конституции).

Структура, полномочия и иные элементы организации деятельности подразделений устанавливаются руководителями органов, осуществляющих ОРД. Полномочия оперативно - розыскных подразделений определяются, как правило, их уголовно - правовой компетенцией и выполняемыми функциями. Так, компетенцией аппаратов по борьбе с экономической преступностью (БЭП) органов внутренних дел является борьба с коррупцией и преступностью в сфере экономики; уголовного розыска - борьба с так называемой общеуголовной преступностью; подразделений по борьбе с незаконным оборотом наркотиков - предупреждение и раскрытие преступлений одноименных групп. Кроме того, руководитель органа, осуществляющего ОРД, может создавать подразделения для реализации каких-либо отдельных функций или проведения специфических мероприятий (оперативно - поисковых, оперативно - технических, аналитических и др.). В этом случае полномочия подразделения определяются выполняемыми функциями. Исходя из этого все оперативные подразделения органа, осуществляющего оперативно - розыскную деятельность, можно разделить на две группы: выполняющие 1) оперативно - розыскную функцию в полном объеме и 2) лишь отдельные оперативно - розыскные мероприятия.

12. Часть 4 комментируемой статьи устанавливает, что органы, осуществляющие ОРД, решают определенные настоящим Федеральным законом задачи исключительно в пределах своих полномочий, установленных соответствующими законодательными актами Российской Федерации. Цели и задачи оперативно - розыскной деятельности определены в ст. 1 и 2 Закона об ОРД. Однако они носят предельно общий характер и нуждаются в конкретизации применительно к деятельности каждого органа, осуществляющего одноименную деятельность. Конкретизация и детализация осуществляются с помощью нормативных актов, регулирующих деятельность субъектов ОРД (Законы РФ "О внешней разведке", "Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации", "О милиции" и др.). Нормативный подход к уточнению задач позволяет более четко определить полномочия органов, осуществляющих ОРД, и разграничить между ними компетенцию в сфере правоохранительной деятельности. Например, в соответствии с Законом РФ "О федеральных органах налоговой полиции" к задачам этих органов отнесена борьба с налоговыми преступлениями и правонарушениями. О выявленных же других экономических преступлениях органы налоговой полиции обязаны проинформировать соответствующие правоохранительные структуры. Аналогичный подход присутствует и в практике деятельности других органов, осуществляющих ОРД. Это позволяет избежать ненужного дублирования функций и конкуренции оперативных служб, способствует рациональному использованию имеющихся сил и средств.

13. Часть 5 комментируемой статьи наделяет оперативные подразделения всех органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, правом проведения оперативно - розыскных мероприятий в следственных изоляторах совместно с работниками уголовно - исполнительной системы Минюста РФ.

Эта новелла была введена Федеральным законом от 21 июля 1998 г. N 117-ФЗ после передачи уголовно - исполнительной системы из МВД РФ в ведение Минюста РФ. Необходимость названного нормативного предписания обусловлена тем, что после организационных преобразований претерпел изменения и ранее существовавший порядок проведения оперативно - розыскных мероприятий в следственных изоляторах. В силу ряда объективных причин оперативные подразделения, не входящие в уголовно - исполнительную систему, не могут самостоятельно и в полном объеме осуществлять оперативно - розыскные мероприятия в местах содержания арестованных и осужденных. В то же время оперативные отделы следственных изоляторов, не располагая всем объемом следственной и оперативно - розыскной информации о криминальной деятельности обвиняемых до осуждения, не могут обеспечить их эффективную разработку. Поэтому социальная обусловленность взаимодействия при оперативной проверке лиц, арестованных за совершение преступлений, нашла свое правовое закрепление в данной статье Закона.

Хотя закон и не запрещает совместное проведение ОРМ в других местах содержания арестованных и осужденных, он нормативно ограничивает применение такой формы взаимодействия, как совместное проведение оперативно - розыскных мероприятий, лишь сферой деятельности следственных изоляторов. Формулируя это положение, законодатель исходил, видимо, из того, что взаимодействие оперативных подразделений при осуществлении ОРМ в других учреждениях уголовно - исполнительной системы может осуществляться в иных организационных формах (взаимное информирование, совместное планирование и др.). Это отражает и сложившуюся практику деятельности по изобличению лиц в совершении других преступлений и отбывающих наказание в исправительных учреждениях. В подобных случаях лицо может быть этапировано в следственный изолятор, где в отношении него будут проводиться следственные и оперативно - розыскные мероприятия.

Статья 14. Обязанности органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность

При решении определенных настоящим Федеральным законом задач оперативно - розыскной деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, обязаны:

1. Принимать в пределах своих полномочий все необходимые меры по защите конституционных прав и свобод человека и гражданина, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства.

2. Исполнять в пределах своих полномочий поручения в письменной форме органа дознания, следователя, указания прокурора и решения суда о проведении оперативно - розыскных мероприятий по уголовным делам, принятым ими к производству.

3. Выполнять на основе и в порядке, предусмотренных международными договорами Российской Федерации, запросы соответствующих международных правоохранительных организаций, правоохранительных органов и специальных служб иностранных государств.

4. Информировать другие органы, осуществляющие оперативно - розыскную деятельность на территории Российской Федерации, о ставших им известными фактах противоправной деятельности, относящихся к компетенции этих органов, и оказывать этим органам необходимую помощь.

5. Соблюдать правила конспирации при осуществлении оперативно - розыскной деятельности.

6. Содействовать обеспечению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим оперативно - розыскную деятельность, участников уголовного судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств.

Комментарий к статье 14

1. Комментируемая статья определяет лишь наиболее общие группы обязанностей органов, осуществляющих ОРД. Их конкретизация и детализация даны в федеральных законах, регулирующих деятельность указанных служб.

2. Статья 2 Конституции РФ провозглашает, что высшей ценностью являются человек, его права и свободы. Обязанность государства - их признание, соблюдение и защита. В ст. 17 - 64 Конституции названы правовые основы статуса личности, которые не могут быть изменены иначе как в порядке, определенном Конституцией (ст. 64). Органы, осуществляющие ОРД, выступая от имени государства, которое в соответствии со ст. 45 Конституции гарантирует защиту прав и свобод человека и гражданина в Российской Федерации, обязаны согласно комментируемому Закону предпринимать все необходимые меры по защите конституционных прав граждан, собственности, а также по обеспечению безопасности общества и государства. Это означает, что согласно закону в целях защиты конституционных прав и свобод человека и гражданина оперативно - розыскные мероприятия должны осуществляться своевременно и в достаточном объеме. Гарантией выполнения этого предписания являются ведомственный и судебный контроль, а также прокурорский надзор за органами, осуществляющими ОРД (см. комментарий к ст. 20 - 22).

В то же время защита конституционных прав и свобод предполагает взаимную ответственность государства и граждан. Поэтому в соответствии с Конституцией РФ (ст. 23, 25, 55) в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства федеральным законом могут быть ограничены права и свободы человека. Конкретизация условий ограничения конституционных прав граждан приведена в ст. 8 комментируемого Закона.

3. Органы, осуществляющие ОРД, обязаны выполнять поручения субъектов, обладающих властными полномочиями в сфере уголовно - процессуальной деятельности. Это положение как бы корреспондирует с регламентированным уголовно - процессуальным законодательством правом органов дознания, следователя, прокурора и суда давать субъектам ОРД отдельные поручения о проведении оперативно - розыскных мероприятий. Нужно учитывать, что в УПК РСФСР в качестве получателей таких поручений называются не органы, уполномоченные на осуществление ОРД, а органы дознания. Так, в соответствии с ч. 4 ст. 127 УПК следователь по расследуемым им делам вправе давать органам дознания поручения и указания о производстве розыскных и следственных действий. Этот парадокс объясняется двумя обстоятельствами. Во - первых, УПК принят задолго до принятия закона, регламентирующего оперативно - розыскную деятельность, и, соответственно, в нем не могло найти отражение нормативное определение понятия "органы, осуществляющие ОРД". Во-вторых, до настоящего времени большинство оперативных подразделений органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, одновременно являются и органами дознания (либо их сотрудники выступают в качестве лиц, проводящих дознание, например, в составе органа внутренних дел). Поэтому комментируемое положение Закона следует рассматривать как уточняющее, но не противоречащее уголовно - процессуальному законодательству.

Законодателем сформулирован ряд условий реализации правового предписания, касающегося исполнения органами, осуществляющими ОРД, поручений властных субъектов уголовного процесса. К их числу можно отнести следующие:

Органы, осуществляющие ОРД, могут исполнять поручения следователя только в пределах своих полномочий. Это означает, что орган дознания, следователь, прокурор, суд при даче поручения или указания должны учитывать уголовно - правовую, уголовно - процессуальную, административно - правовую компетенцию оперативных подразделений, а также их функции, территорию и объекты, которые они обслуживают, и др. Например, следователь налоговой полиции не может дать поручение органу внутренних дел или федеральной службы безопасности о проведении такого мероприятия, как прослушивание телефонных переговоров. Но подобное поручение он может дать соответствующему органу налоговой полиции;

Поручения, указания и решения должны быть даны в письменной форме. Только в этом случае согласно ст. 127 УПК РСФСР они обязательны к исполнению. В Законе не определена структура и содержание поручения. Однако в сложившейся практике в документе должны найти отражение следующие вопросы: кому адресовано поручение, основания направления поручения (номер уголовного дела, обстоятельства преступления), что следует установить или какие мероприятия провести, срок выполнения поручения, какие документы представить следователю;

Орган дознания, следователь, прокурор, суд могут давать поручения и указания лишь по тем уголовным делам, которые находятся в их производстве;

В поручении, указании и решении не должна определяться тактика проведения оперативно - розыскного мероприятия. Выбор способов и тактических приемов решения поставленных задач является прерогативой органов, осуществляющих ОРД.

Поручения, указания и решения адресуются органу, уполномоченному на осуществление оперативно - розыскных мероприятий, но не конкретному сотруднику. Руководитель органа, получивший соответствующий документ, назначает сотрудника, ответственного за проведение ОРМ. Исключения составляют ситуации, когда следователь и оперуполномоченный работают в составе одной следственно - оперативной группы. В этом случае поручения следователя, который руководит расследованием, обязательны для оперативного работника.

Закон не устанавливает для органов, осуществляющих ОРД, сроков выполнения поручений следователя, органа дознания, указаний прокурора и решений суда по уголовным делам, находящимся в их производстве. В ст. 132 УПК говорится лишь о десятидневном сроке выполнения поручения следователя о проведении розыскных или следственных действий в другом районе. Жесткое нормативное определение сроков выполнения поручений органами, осуществляющими ОРД, было бы неоправданным, так как некоторые оперативно - розыскные мероприятия можно провести достаточно быстро, другие же требуют длительной подготовки и привлечения дополнительных сил. О результатах выполнения поручения следователя, органа дознания, указания прокурора или решения суда орган, осуществляющий ОРД, дает письменный ответ либо представляет соответствующие документы (объяснения, протоколы) и материалы.

4. Россия является членом Интерпола и участником многосторонних международных договоров по вопросам борьбы с преступностью. Кроме того, Российская Федерация заключила ряд двусторонних договоров о сотрудничестве в сфере предупреждения и раскрытия преступлений. Обязательства, вытекающие из этих договоров, подлежат исполнению (см. п. 10 комментария к ст. 4).

Органом, обеспечивающим сотрудничество правоохранительных структур России и зарубежных стран, является Национальное центральное бюро Интерпола в России. НЦБ Интерпола обеспечивает решение следующих задач:

Обработка и направление запросов по уголовным делам и делам оперативного учета, подготовка инициативных запросов;

Обмен оперативно - розыскной, оперативно - справочной и криминалистической информацией о готовящихся или совершенных преступлениях и причастных к ним лицах, а также архивной информацией;

Содействие в проведении оперативно - розыскных мероприятий и процессуальных действий;

Обмен опытом работы, законодательными и иными нормативными актами, учебно - методической литературой по вопросам деятельности полиции (милиции);

Обмен научно - технической информацией по вопросам борьбы с международной преступностью.

Запросы, получаемые органами, осуществляющими оперативно - розыскную деятельность, как правило, направляются по линии Интерпола. Они исполняются в следующие сроки:

В течение суток со дня поступления - с грифом "немедленно";

Трех суток - "очень срочно";

Пяти суток - "срочно";

Десяти суток - "обычно".

В выполнении запроса может быть отказано, если он:

Не относится к компетенции органа - получателя;

Связан с преступлением политического, военного, религиозного или расового характера;

Не оформлен в соответствии с установленными требованиями;

Поступил от ведомств, учреждений и организаций, не являющихся правоохранительными, а также частных лиц;

Предполагает выполнение действий, которые повлекут за собой нарушение законодательства Российской Федерации, прав человека, суверенитета и безопасности России.

Поступление запроса международной правоохранительной организации в соответствии с п. 6 ч. 1 ст. 7 настоящего Закона является правовым основанием для проведения оперативно - розыскных мероприятий (см. п. 9 комментария к ст. 7).

Передаваемая информация зачастую носит конфиденциальный характер, в связи с чем органы, осуществляющие ОРД, определяют степень ее закрытости и могут просить НЦБ Интерпола не рассекречивать сведения или их источник либо ограничить круг лиц, которые могут знакомиться с этими сведениями. Выполнение запросов международных правоохранительных организаций, органов и специальных служб не должно влечь разглашения государственной тайны.

5. Одна из эффективных форм взаимодействия органов, осуществляющих ОРД, - обмен информацией. Подобный обмен (с соблюдением конспирации) проводится, как правило, в тех случаях, когда орган, уполномоченный вести оперативно - розыскную деятельность, получает информацию о фактах противоправных деяний, борьба с которыми отнесена к компетенции других служб. Например, в соответствии с Законом "О федеральных органах налоговой полиции" в случае выявления органами налоговой полиции экономических преступлений, борьба с которыми отнесена к компетенции других служб, они обязаны проинформировать заинтересованные правоохранительные органы (ОВД, ФСБ, таможенные органы и др.).

Кроме того, органы, осуществляющие ОРД, обязаны оказывать помощь в форме совместного планирования и проведения мероприятий, ведения совместных учетов, содействия в организации каких-либо оперативно - розыскных действий и др. Обмен информацией и взаимодействие необходимы еще и в связи с тем, что некоторые мероприятия (контроль почтовых отправлений, прослушивание телефонных переговоров и др.) могут быть проведены лишь с использованием оперативно - технических сил и средств ФСБ и органов внутренних дел, т.е. взаимодействие в данном случае обязательно, а его порядок регламентируется межведомственными соглашениями и нормативными актами (см. п. 17 комментария к ст. 6).

6. Конспирация закреплена в ст. 3 комментируемого Закона в качестве одного из основных принципов оперативно - розыскной деятельности (см. комментарий к ст. 3), и соблюдение ее правил является обязанностью сотрудников, осуществляющих ОРД. Конспирацию можно рассматривать и как способ обеспечения безопасности лиц, сотрудничающих с органами, осуществляющими ОРД, и как условие результативности проводимых ОРМ (см. п. 5 комментария к ст. 3).

Конспирация тесно связана с обеспечением режима секретности. Однако это не одно и то же. Если понятие "режим секретности" характеризует организационно - правовой аспект деятельности, то термин "конспирация" - организационно - тактический. Например, нормативными актами четко определен порядок работы с документами ограниченного пользования, даны правила их регистрации, хранения, уничтожения, однако это можно назвать лишь обеспечением режима секретности. Соблюдение же конспирации предполагает выполнение определенных правил при осуществлении действий, лежащих преимущественно в организационно - тактической сфере ОРД.

В Законе и ведомственных нормативных актах, издаваемых органами, уполномоченными на проведение оперативно - розыскных мероприятий, нет полного перечня правил конспирации. Созданные на основе опыта работы оперативных служб, они изучаются в специальных учебных заведениях и в системе служебной подготовки. Сотрудники соответствующих служб допускаются к осуществлению оперативно - розыскных мероприятий лишь после специальной подготовки, стажировки и сдачи экзамена (зачета).

7. Органы, осуществляющие ОРД, обязаны содействовать в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, безопасности и сохранности имущества своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, участников уголовного судопроизводства, а также членов семей и близких указанных лиц от преступных посягательств. В последние годы в связи с неблагоприятными изменениями в структуре преступности, усилением ее организованности и криминального профессионализма обеспечение безопасности лиц, участвующих в правоохранительной деятельности, выступает в качестве условия эффективности деятельности по предупреждению и раскрытию правонарушений.

Обеспечение безопасности осуществляется не всеми оперативными подразделениями, а лишь теми, которые наделены специфическими полномочиями, в частности:

Специальными подразделениями органов внутренних дел, которые обеспечивают безопасность лиц, определенных в Федеральном законе "О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов" (см. п. 8 комментария к ст. 7);

Службами собственной безопасности органов, осуществляющих ОРД, которые обеспечивают безопасность своих сотрудников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, а также членов семей и близких указанных лиц. Так, в соответствии с Концепцией ГТК РФ по обеспечению собственной безопасности таможенных органов, объявленной Приказом ГТК РФ "О состоянии работы по борьбе с коррупцией, должностными преступлениями и задачах по обеспечению собственной безопасности таможенных органов Российской Федерации" от 26 апреля 1995 г. N 287, на подразделения собственной безопасности, наряду с другими, возложена задача обеспечения защиты жизни и здоровья сотрудников таможенных органов, членов их семей и лиц, оказывающих конфиденциальное содействие органам, от преступных посягательств. Аналогичные положения содержатся и в ведомственных нормативных актах других органов, осуществляющих ОРД.

Вместе с тем следует считать, что требование п. 6 ст. 14 обращено ко всем оперативным подразделениям органов, осуществляющих ОРД, так как оно обязывает содействовать обеспечению, а не обеспечивать (что иногда выходит за рамки их компетенции) безопасность участников уголовного судопроизводства.

Содействие обеспечению безопасности указанных лиц следует также понимать и как соблюдение всех необходимых правил и норм по обеспечению конспирации в работе с лицами, сотрудничающими с органами, осуществляющими ОРД.

Статья 15. Права органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность

При решении задач оперативно - розыскной деятельности органы, уполномоченные ее осуществлять, имеют право:

1. Проводить гласно и негласно оперативно - розыскные мероприятия, перечисленные в статье 6 настоящего Федерального закона, производить при их проведении изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью лица, а также угрозы государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

2. Устанавливать на безвозмездной либо возмездной основе отношения сотрудничества с лицами, изъявившими согласие оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим оперативно - розыскную деятельность.

3. Использовать в ходе проведения оперативно - розыскных мероприятий по договору или устному соглашению служебные помещения, имущество предприятий, учреждений, организаций, воинских частей, а также жилые и нежилые помещения, транспортные средства и иное имущество частных лиц.

4. Использовать в целях конспирации документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе.

5. Создавать в установленном законодательством Российской Федерации порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения задач, предусмотренных настоящим Федеральным законом.

Законные требования должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, обязательны для исполнения физическими и юридическими лицами, к которым такие требования предъявлены.

Неисполнение законных требований должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, либо воспрепятствование ее законному осуществлению влекут ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

Комментарий к статье 15

1. Права органов, осуществляющих ОРД, следует понимать не только как узаконенные государством возможности выполнять те или иные действия, но и как полномочия, которыми наделяются соответствующие службы только для решения задач оперативно - розыскной деятельности, определенных Законом об ОРД (см. комментарий к ст. 2).

Не следует считать, что в комментируемой статье перечислены все права органов, осуществляющих ОРД. Исчерпывающий перечень таких прав можно составить, лишь обратившись к другим законам, регулирующим деятельность субъектов ОРД. В то же время не следует смешивать права сотрудников оперативных подразделений и права органов, осуществляющих ОРД. Схема их соотношения достаточно сложна, но в общем виде ее можно представить как взаимоотношения частного и общего. В полномочиях, которыми наделяются оперативные работники, находят свое отражение, конкретизацию права органов, осуществляющих ОРД.

2. В комментируемой статье говорится о возможности проведения оперативно - розыскных мероприятий гласно и негласно.

Под гласным проведением мероприятий следует понимать действия органов, осуществляющих ОРД, без сокрытия, во-первых, самого факта осуществления каких-либо действий, а во-вторых, лиц, их осуществляющих. Например, опрос оперативным работником лиц, находящихся на месте происшествия, с целью выявления очевидцев и установления обстоятельств совершенного преступления проводится, как правило, гласно. При гласном проведении оперативно - розыскных мероприятий может зашифровываться (скрываться) их истинная цель. Так, гласно проводя обследование участка местности, оперативный работник может скрывать цель своих действий путем сообщения заинтересованным лицам соответствующей маскирующей информации.

Негласное проведение оперативно - розыскных мероприятий предполагает сокрытие от заинтересованных лиц (заподозренных, разрабатываемых, подозреваемых, обвиняемых и др.) факта осуществления каких-либо действий и лиц, их проводящих (оперативных работников, лиц, оказывающих содействие органам, осуществляющим ОРД, и др.).

Все оперативно - розыскные мероприятия можно разделить на две группы: во-первых, те, которые можно проводить как гласно, так и негласно; во-вторых, проводимые только негласно.

К первой группе относятся опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств.

Вторая группа представлена следующими мероприятиями: проверочная закупка, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент. Негласность, являясь способом обеспечения конспирации, позволяет более эффективно решать задачи, стоящие перед оперативно - розыскной деятельностью. Фактические данные, полученные в ходе негласных оперативно - розыскных мероприятий, могут использоваться в доказывании по уголовным делам (см. комментарий к ст. 11).

3. В ряде случаев при проведении негласных ОРМ органы, осуществляющие ОРД, испытывают потребность в использовании предметов и веществ, изъятых из гражданского оборота или оборот которых ограничен (оружие, взрывчатые вещества, радиоактивные материалы, наркотики и др.), например при проведении оперативного эксперимента, оперативного внедрения, контролируемой поставки и др. Решая данную проблему, законодатель допускает возможность использования оперативными подразделениями веществ, оборот которых находится под специальным контролем государства. Так, в соответствии со ст. 36 Федерального закона "О наркотических средствах и психотропных веществах" органам, осуществляющим ОРД, при проведении ОРМ разрешается использование наркотических средств и психотропных веществ без лицензии.

4. При проведении оперативно - розыскных мероприятий специально уполномоченные на то органы вправе производить изъятие предметов, материалов и сообщений. Под предметами следует понимать любое материальное образование, вещь, имеющие значение для решения конкретных задач ОРД. Предмет может изыматься в связи с тем, что он использовался при совершении преступления, содержит следы преступника, изъят из гражданского оборота (оружие, наркотики) и по другим причинам. Материалы - это прежде всего документы, содержащие сведения, представляющие интерес для органов, осуществляющих ОРД. Сообщения - информация, передаваемая по различным каналам связи (почтовым, электрическим). Изъятие предметов и материалов осуществляется в целях: а) обеспечения их сохранности; б) исследования; в) исключения использования при совершении преступления. Изъятие может быть гласным и негласным.

Изъятие не является самостоятельным оперативно - розыскным мероприятием. Оно осуществляется как бы попутно в процессе проведения ОРМ, перечисленных в ст. 6 Закона об ОРД. По своему внешнему проявлению изъятие в ряде случаев сходно с таким оперативно - розыскным мероприятием, как сбор образцов для сравнительного исследования. Их объединяет то, что в обоих случаях результатом является получение органами, осуществляющими ОРД, каких-либо веществ, материалов или носителей тактически значимой информации. Однако по целям проведения они существенно разнятся. Так, если сбор образцов проводится для последующего исследования полученных материалов, веществ (см. п. 4 комментария к ст. 6), то такое действие, как изъятие, преследует другие цели. Например, негласно изъятое у преступников оружие или орудия преступления с целью предупреждения подготавливаемого преступления могут быть приведены в негодность, а документы, полученные при проведении подобных действий (например, записи преступников), - изучены (но не подвергаться исследованию).

Законодатель предоставил органам, осуществляющим ОРД, право на изъятие сообщений, а также прерывание предоставления услуг связи в случае возникновения непосредственной угрозы жизни и здоровью человека, а также государственной, военной, экономической безопасности Российской Федерации. Действия по изъятию сообщений и прерыванию услуг связи объединяет в одну группу то, что они преследуют единую цель - недопущение получения соответствующей криминальной информации адресатом. Ситуации, требующие подобных действий, могут возникать при проведении таких мероприятий, как контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи. Важным положением комментируемой статьи является то, что угроза лицу или безопасности Российской Федерации должна быть непосредственной, т.е. неблагоприятные последствия могут последовать сразу же или через непродолжительное время после получения адресатом передаваемой информации. Технические вопросы прекращения связи определяются ведомственными нормативными актами.

Право органов, осуществляющих ОРД, на прерывание услуг связи не следует отождествлять с правом приостановки деятельности любых сетей и средств связи независимо от ведомственной принадлежности и форм собственности в случае использования их в преступных целях, наносящих ущерб интересам личности, общества и государства. Приостановка деятельности регулируется Федеральным законом "О связи" и нормами, регламентирующими лицензионно - разрешительную работу. Ее применение предполагает ограничение деятельности предприятий, предоставляющих услуги связи.

5. Конфиденциальное сотрудничество - это отношения лица и органа, осуществляющего ОРД, основанные на доверительности и секретности и направленные на решение задач оперативно - розыскной деятельности. Любой гражданин Российской Федерации, лицо без гражданства, а также гражданин или подданный другой страны может сотрудничать с органами, осуществляющими ОРД. Однако стремление какого-либо лица сотрудничать с оперативными подразделениями еще не означает, что последние обязаны принимать такое предложение. Приоритет в принятии решения о необходимости сотрудничества законодатель закрепил за властными субъектами правоохранительной деятельности, т.е. органами, осуществляющими ОРД.

У лиц могут быть различные причины и мотивы, руководствуясь которыми они изъявляют желание конфиденциально сотрудничать с правоохранительными органами и спецслужбами (желание бороться с преступностью, месть, корысть, жажда тайной власти, самоутверждение, романтизм и др.). Исходя из этого, а также результативности их деятельности органы, осуществляющие ОРД, могут конфиденциально сотрудничать с ними на безвозмездной либо возмездной основе. Сотрудничество на безвозмездной основе не предполагает какой-либо оплаты за негласные услуги, которые лицо оказывает оперативным подразделениям. В этом случае основой конфиденциального сотрудничества являются доверительные межличностные отношения между оперативным работником и гражданином.

В качестве важнейшего условия правомерности сотрудничества лица с органами, осуществляющими ОРД, закон называет его согласие. Согласие не следует отождествлять с таким явлением, как желание, которое понимается прежде всего как внутреннее психологическое стремление человека к оказанию содействия правоохранительным органам. В практической деятельности нельзя исключать ситуаций, когда лицо не желает сотрудничать с органами, осуществляющими ОРД, но в силу определенных обстоятельств добровольно соглашается на это. Например, отца наркомана оперативные работники убеждают в необходимости сообщения сведений о сбытчиках наркотиков для того, чтобы оградить его сына от влияния криминогенной среды. Можно предположить, что у него нет желания сотрудничать с органами внутренних дел, тем не менее, руководствуясь личными мотивами, он добровольно соглашается оказать помощь. В этой связи представляется правомерным использовать самые различные мотивы, которыми руководствуются люди при даче согласия оказывать содействие на конфиденциальной основе органам, осуществляющим ОРД.

Каждый орган, уполномоченный на осуществление ОРД, работу с лицами, оказывающими содействие, строит на основе ведомственных нормативных актов, содержание которых составляет государственную тайну.

6. Для решения задач, стоящих перед органами, осуществляющими ОРД, они вправе по соглашению с юридическими и физическими лицами использовать принадлежащие им жилые и нежилые помещения, вещи, транспортные средства. Тактические цели подобного использования могут быть самыми различными: засада, наблюдение за объектом, конспиративная встреча и т.п. Услуги владельцев помещений, транспортных средств и имущества могут оплачиваться. Услуги могут быть разовыми или долгосрочными. В некоторых случаях с владельцами помещений (физическими лицами) заключаются контракты о конфиденциальном содействии. Закон не предусматривает возможности заключения подобных контрактов между органами, осуществляющими ОРД, и юридическими лицами. При возникновении у оперативных подразделений необходимости подобного сотрудничества с руководителями юридических лиц, как правило, заключаются устные соглашения либо такие лица могут привлекаться к сотрудничеству на общих основаниях.

7. Закон разрешает органам, осуществляющим ОРД, в целях конспирации использовать документы, зашифровывающие личность должностных лиц, ведомственную принадлежность предприятий, учреждений, организаций, подразделений, помещений и транспортных средств, принадлежащих оперативным подразделениям, а также личность граждан, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе.

Под должностными лицами в данной статье понимаются прежде всего штатные сотрудники оперативных подразделений органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность. Закон допускает полную зашифровку должностных лиц и лиц, оказывающих содействие на конфиденциальной основе. Это означает, что могут скрываться не только их принадлежность к органам, осуществляющим ОРД (как предусмотрено относительно предприятий), или факт сотрудничества, но и их анкетные данные, место рождения и жительства, место работы, профессия и т.п.

Под зашифровкой понимается комплекс мероприятий по сокрытию принадлежности к органам, осуществляющим ОРД, лиц, а также предприятий, учреждений, организаций и их функционального назначения. Зашифровка названных объектов проводится с помощью специальных средств и методов. Наличие документов, зашифровывающих помещения, транспортные средства и лиц, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность ("документы прикрытия"), зачастую является обязательным атрибутом этой деятельности и служит гарантией безопасности и важным условием эффективности проводимых с их помощью мероприятий. Зашифровка - достаточно сложное мероприятие, поэтому ее организацией занимаются специально созданные подразделения и уполномоченные сотрудники оперативных аппаратов.

8. Органы, осуществляющие ОРД, имеют право создавать в установленном законодательством Российской Федерации порядке предприятия, учреждения, организации и подразделения, необходимые для решения задач, предусмотренных Законом об ОРД. Они создаются в соответствии с существующим законодательством. Предприятия, учреждения, организации и подразделения, создаваемые органами, осуществляющими ОРД, могут носить легендированный характер, т.е. функционировать под вымышленным названием и правдоподобной легендой. Такие организации создаются для решения частных задач оперативно - розыскной деятельности. Например, для проведения оперативного эксперимента по выявлению лиц, совершающих мошеннические действия в отношении коммерческих фирм, может быть создано легендированное предприятие, целью которого будет выявление и изобличение преступников данной категории. Создание и функционирование легендированных предприятий нельзя рассматривать в качестве самостоятельного ОРМ. Такого мероприятия нет в перечне ст. 6 Закона об ОРД, и, кроме того, по своей сути создание предприятий носит вспомогательный характер и используется при проведении оперативного эксперимента, оперативного внедрения и др.

9. Все сотрудники оперативных подразделений одновременно являются и сотрудниками органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность (МВД, ФСБ, ФСНП, СВР, ГТК и др.). Они обладают властными полномочиями, которыми согласно законодательству наделены должностные лица этих ведомств. Так, сотрудники оперативных подразделений органов внутренних дел, являясь работниками милиции, в соответствии со ст. 11 Закона "О милиции" имеют право:

Требовать от граждан и должностных лиц прекращения преступления или административного правонарушения, а также действий, препятствующих осуществлению полномочий милиции, законной деятельности депутатов, кандидатов в депутаты, представителей государственных органов, учреждений и общественных объединений;

Проверять у граждан и должностных лиц документы, удостоверяющие личность, если имеются достаточные основания подозревать их в совершении преступления или административного правонарушения;

Вызывать граждан и должностных лиц по делам и материалам, находящимся в производстве милиции, подвергать приводу в случаях и в порядке, предусмотренных уголовно - процессуальным законодательством и законодательством об административных правонарушениях, граждан и должностных лиц, уклоняющихся без уважительных причин от явки по вызову;

Получать от граждан и должностных лиц необходимые объяснения, сведения, справки, документы и копии с них;

Составлять протоколы об административных правонарушениях, осуществлять административное задержание и применять другие предусмотренные законодательством об административных правонарушениях меры;

Производить в предусмотренных законом случаях и порядке уголовно - процессуальные действия;

Задерживать и содержать под стражей в соответствии с законом лиц, подозреваемых в совершении преступления, а также лиц, в отношении которых мерой пресечения избрано заключение под стражу;

Задерживать и содержать в милиции на основаниях и в порядке, предусмотренных законодательством, лиц, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания и административного ареста, для последующей передачи их соответствующим органам и учреждениям;

Вносить в соответствии с законом в государственные органы, на предприятия, в учреждения, организации и общественные объединения обязательные для рассмотрения представления и предложения об устранении обстоятельств, способствующих совершению правонарушений;

Осуществлять предусмотренные законодательством учеты лиц, предметов и фактов и использовать данные этих учетов;

Производить регистрацию, фотографирование, звукозапись, кино- и видеосъемку, дактилоскопирование лиц, заключенных под стражу, задержанных по подозрению в совершении преступления или занятии бродяжничеством, обвиняемых в совершении умышленных преступлений, подвергнутых административному аресту, а также лиц, подозреваемых в совершении административного правонарушения, при невозможности установления их личности;

Осуществлять в соответствии с законодательством оперативно - розыскные меры;

Применять предусмотренные законом меры по контролю за лицами, освобожденными из мест лишения свободы, а также осужденными к лишению свободы, в отношении которых исполнение приговора отсрочено;

Входить беспрепятственно в жилые и иные помещения граждан, на принадлежащие им земельные участки, на территорию и в помещения, занимаемые предприятиями, учреждениями, организациями, и осматривать их при преследовании лиц, подозреваемых в совершении преступлений, либо при наличии достаточных данных полагать, что там совершено или совершается преступление, произошел несчастный случай, а также для обеспечения личной безопасности граждан и общественной безопасности при стихийных бедствиях, катастрофах, авариях, эпидемиях, эпизоотиях и массовых беспорядках;

Проводить в установленном законом порядке освидетельствование лиц, подозреваемых в совершении преступления или административного правонарушения, для определения наличия в организме алкоголя или наркотических средств либо направлять или доставлять данных лиц в медицинское учреждение, если результат освидетельствования необходим для подтверждения или опровержения факта правонарушения или объективного рассмотрения дела о правонарушении;

Производить в соответствии с законодательством досмотр ручной клади и багажа пассажиров гражданских воздушных судов, а при необходимости - и личный досмотр пассажиров;

Временно ограничивать или запрещать движение транспорта и пешеходов на улицах и дорогах, а также не допускать граждан на отдельные участки местности и объекты, обязывать их остаться там или покинуть эти участки и объекты в целях защиты здоровья, жизни и имущества граждан, проведения следственных и розыскных действий;

Осуществлять с участием водителей или граждан, сопровождающих грузы, осмотр транспортных средств и грузов, производить досмотр транспортных средств при подозрении, что они используются в противоправных целях;

При наличии данных о влекущем уголовную или административную ответственность нарушении законодательства, регулирующего финансовую, хозяйственную, предпринимательскую и торговую деятельность: беспрепятственно входить в помещения, занимаемые предприятиями, учреждениями, организациями независимо от подчиненности и форм собственности (кроме иностранных дипломатических представительств), в производственные помещения, используемые гражданами для занятия индивидуальной и иной трудовой деятельностью и другими видами предпринимательства; проводить с участием собственника имущества либо его представителей или уполномоченных им лиц осмотр производственных, складских, торговых и иных служебных помещений, транспортных средств, других мест хранения и использования имущества; изымать необходимые документы на материальные ценности, денежные средства, кредитные и финансовые операции, а также образцы сырья и продукции; опечатывать кассы, помещения и места хранения документов, денег и товарно - материальных ценностей; проводить контрольные закупки; требовать обязательного проведения проверок, инвентаризаций и ревизий производственной и финансово - хозяйственной деятельности предприятий, учреждений и организаций; получать от их должностных и материально ответственных лиц сведения и объяснения по фактам нарушения законодательства; приостанавливать до устранения допущенных нарушений законодательства деятельность предприятий торговли, а равно граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере торговли, в случаях неисполнения ими законного требования работника милиции о прекращении правонарушения;

Изымать у граждан и должностных лиц документы, имеющие признаки подделки, а также вещи, предметы и вещества, изъятые из гражданского оборота, находящиеся у граждан без специального разрешения, хранить бесхозяйное имущество и в установленном порядке решать вопрос об их дальнейшей принадлежности;

Использовать транспортные средства предприятий, учреждений, организаций, общественных объединений или граждан, кроме принадлежащих дипломатическим, консульским и иным представительствам иностранных государств, международным организациям транспортных средств специального назначения, для проезда к месту стихийного бедствия, доставления в лечебные учреждения граждан, нуждающихся в срочной медицинской помощи, преследования лиц, совершивших преступления, и доставления их в милицию, а также для транспортировки поврежденных при авариях транспортных средств и проезда к месту происшествия или сбора личного состава милиции по тревоге в случаях, не требующих отлагательства, с отстранением при необходимости водителей от управления этими средствами;

Получать безвозмездно от предприятий, организаций, учреждений и граждан информацию, за исключением случаев, когда законом установлен специальный порядок получения соответствующей информации;

Использовать безвозмездно возможности средств массовой информации для установления обстоятельств преступлений, а также лиц, их совершивших, для розыска лиц, скрывшихся от дознания, следствия и суда, и лиц, без вести пропавших;

Привлекать граждан с их согласия к сотрудничеству; объявлять о назначении вознаграждения за помощь в раскрытии преступлений и задержании лиц, их совершивших, и выплачивать его гражданам и организациям, поощрять граждан, оказавших помощь милиции в выполнении иных возложенных на нее обязанностей.

В соответствии с Законами, регламентирующими деятельность органов, осуществляющих ОРД ("Об органах Федеральной службы безопасности в Российской Федерации", "О внешней разведке", "О милиции" и др.), их сотрудники имеют право требовать от физических и юридических лиц выполнения либо отказа от выполнения определенных действий. Главное условие предъявляемых требований - законность. В случае их невыполнения может наступить ответственность, предусмотренная законодательством.

Статья 16. Социальная и правовая защита должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность

На должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, распространяются гарантии социальной и правовой защиты сотрудников тех органов, в штаты которых указанные лица входят.

Никто не вправе вмешиваться в законные действия должностных лиц и органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, за исключением лиц, прямо уполномоченных на то федеральным законом.

Должностное лицо, уполномоченное на осуществление оперативно - розыскной деятельности, в ходе проведения оперативно - розыскных мероприятий подчиняется только непосредственному и прямому начальнику. При получении приказа или указания, противоречащего закону, указанное должностное лицо обязано руководствоваться законом.

При защите жизни и здоровья граждан, их конституционных прав и законных интересов, а также для обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств допускается вынужденное причинение вреда правоохраняемым интересам должностным лицом органа, осуществляющего оперативно - розыскную деятельность, либо лицом, оказывающим ему содействие, совершаемое при правомерном выполнении указанным лицом своего служебного или общественного долга.

Время выполнения должностными лицами органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность, специальных заданий в организованных преступных группах, а также время их службы в должностях штатных негласных сотрудников указанных органов подлежит зачету в выслугу лет для назначения пенсии в льготном исчислении в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации.

Органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления вправе устанавливать дополнительные виды социальной защиты для должностных лиц органов, осуществляющих оперативно - розыскную деятельность.

• Специальность ВАК РФ12.00.09
• Количество страниц 203

ГЛАВА I. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЭКОНОМИЧЕСКОГО МОШЕННИЧЕСТВА С ПОЗИЦИЙ ТЕОРИИ ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

§ 1. Оперативно-разыскная характеристика преступлений как научная категория теории оперативно-разыскной деятельности.

§ 2. Правовая характеристика экономического мошенничества.

§ 3. Распространенность и детерминанты экономического мошенничества в структуре его оперативно-разыскной характеристики.

§ 4. Исходная оперативная информация и оперативно-значимое поведение экономических мошенников.

§ 5. Субъекты и объекты, представляющие оперативный интерес, при противодействии мошенничеству в сфере экономики.

ГЛАВА II. ОПЕРАТИВНО-РАЗЫСКНОЕ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ ЭКОНОМИЧЕСКОГО МОШЕННИЧЕСТВА ОРГАНАМИ ВНУТРЕННИХ ДЕЛ

§ 1. Общая профилактика экономического мошенничества оперативно-разыскными мерами.

§ 2. Индивидуальная профилактика экономического мошенничества оперативными подразделениями ОВД.

Рекомендованный список диссертаций

• Оперативно-розыскное противодействие корыстным и корыстно-насильственным преступлениям против собственности: по материалам Восточно-Сибирского региона 2007 год, кандидат юридических наук Никитин, Александр Викторович

• Оперативно-розыскное противодействие корыстно-насильственным преступлениям, совершаемым в сфере экономики: По материалам Сибирского региона 2005 год, кандидат юридических наук Коварин, Дмитрий Андреевич

• Мошенничество в сфере страхования: криминологические и уголовно-правовые проблемы 2006 год, кандидат юридических наук Быков, Юрий Михайлович

• Уголовно-правовые и криминологические аспекты противодействия финансовому мошенничеству 2008 год, кандидат юридических наук Хафизова, Лейла Султановна

• Теоретические основы борьбы с мошенничеством, совершаемым в экономической сфере: уголовно-правовые и криминологические проблемы 2011 год, доктор юридических наук Ильин, Игорь Вячеславович

Введение диссертации (часть автореферата) на тему «Оперативно-розыскное предупреждение экономического мошенничества: по материалам Восточно-Сибирского региона»

Похожие диссертационные работы по специальности «Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность», 12.00.09 шифр ВАК

• Криминологическая характеристика и профилактика органами внутренних дел мошенничества в виде обмана потребителей 2005 год, кандидат юридических наук Мещерин, Александр Иванович

• Криминалистические аспекты обеспечения выявления и раскрытия мошенничества 2004 год, кандидат юридических наук Гуйва, Олеся Александровна

• Криминалистические и процессуальные аспекты расследования мошенничества 2006 год, кандидат юридических наук Куринов, Борис Александрович

• Особенности расследования мошенничества в жилищной сфере 2008 год, кандидат юридических наук Малыгина, Вероника Викторовна

• Предупреждение преступлений, совершаемых в сфере проведения безналичных расчетов, проводимых с использованием банковских карт 2013 год, кандидат юридических наук Васюков, Сергей Викторович

Заключение диссертации по теме «Уголовный процесс, криминалистика и судебная экспертиза; оперативно-розыскная деятельность», Ступницкий, Александр Евгеньевич

Список литературы диссертационного исследования кандидат юридических наук Ступницкий, Александр Евгеньевич, 2007 год

Обратите внимание, представленные выше научные тексты размещены для ознакомления и получены посредством распознавания оригинальных текстов диссертаций (OCR). В связи с чем, в них могут содержаться ошибки, связанные с несовершенством алгоритмов распознавания. В PDF файлах диссертаций и авторефератов, которые мы доставляем, подобных ошибок нет.